日前中國證監會召開2020年系統年中工作會議暨警示教育大會(視頻)提出,要不斷增強“四個意識”,堅定“四個自信”,堅決做到“兩個維護”,始終堅持穩中求進工作總基調,并強調推進創業板改革并試點注冊制平穩落地和穩定運行。在證監會的統一領導下,深交所創業板注冊制改革從規則建立到企業申報受理、信息披露、問詢互動等實際操作,每一步都通過網站等渠道公開展現在市場各方目光之下,一目了然,清晰可見,開明、透明、廉明、嚴明的理念環環相扣,“建制度、不干預、零容忍”的監管方針貫穿全過程。
開明,是指導思想。早在規則制定之初,深交所以看得到問題、聽得到不同聲音、容得下人和事的心態,納市場百川,在科創板經驗基礎上,廣泛收集、歸納、整理市場各方意見建議,兼收并蓄,讓規則制度為市場接受和認同,促進規則制度更加完善。真正做到以市場為中心,從市場中來,到市場中去。在規則發布后,繼續秉持開門搞改革的原則,持續召開各層次工作會議,凝聚共識,為市場運行更加規范、更有活力打下基礎。
透明,是制度基礎。在創業板注冊制改革各環節中,信息公開是中心內容。為此,創業板注冊制改革網站、APP率先上線,按照規則框定的時間表,受理信息、上市委審議工作安排及審核問答、結果,在線及時發布,實現企業從申請到審核到注冊到上市的審核進程和審核結果可預期性。企業發行承銷方案報備、問詢、回復、代碼申請等流程全部電子化,業務處理全程留痕、可追溯。同時發布招股說明書信息披露審核關注要點,充分提示招股說明書信息披露核心要求,提高招股說明書信息披露完整性和審核問詢的針對性、有效性,壓實中介機構責任,提升審核效率和監管透明度,并接受市場各方監督。
廉明,是約束,也是保障。一方面,深交所作為一線監管機構,被賦予企業IPO通道管轄權,如何公平公正地行使這一權力,建立良好的秩序和氛圍,使市場各方按部就班、各得其所,公正廉明是第一重保障;另一方面,深交所又不僅僅是市場監管者,更是服務者,要讓市場有序公正,交易所自身要作風廉明。為此,深交所將廉政建設作為創業板改革并試點注冊制的有機組成,內部管理和廉政監督統籌部署,建立全方位、多層次的注冊制廉政監督體系,完善權力配置運行的制約機制,形成1+N廉政風控制度,推動全員廉政教育,嚴格監督問責,確保紀律剛性。從思想深處認清權力濫用風險,扎牢制度籠子,杜絕口袋政策、暗箱操作,通過建立透明交易所,引導市場向明而治。
嚴明,則是堅持從嚴治市、從嚴治所。一方面嚴肅執行已經頒行的制度規則,對違法違規行為,尤其對欺詐發行、財務造假等嚴重違法行為,絕不姑息、絕不手軟,真正將劉鶴副總理“建制度、不干預、零容忍”的九字方針落實到位;另一方面,嚴格自律,壓實各方責任,守住守好發行上市大門,為企業、為市場投資者提供高水準專業服務。
“四明”各有側重,相輔相成,其中開明是主旨,透明是核心,廉明,嚴明是保障,四位一體,一以貫之,將助力創業板改革并試點注冊制順利推進,為全面深化資本市場改革添磚加瓦。一帆