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資管計劃踩雷，損失5個億，這家券商要員工來負(fù)責(zé)?連續(xù)兩次上訴向員工索賠，法院仍說不!

金融行業(yè)的勞動糾紛中總能暴露其令人咋舌的高薪秘密，因而總備受關(guān)注。但這起勞動糾紛比之前所有糾紛都更加離奇，九州證券在資管計劃踩雷、被監(jiān)管責(zé)令暫停資管業(yè)務(wù)六個月后，向項目負(fù)責(zé)人追償3.36億元，并要求其退還項目獎金178.64萬元。

近日，中國裁判文書網(wǎng)披露了九州證券與員工王某的勞動爭議終審判決，認(rèn)為王某作為項目負(fù)責(zé)人存在“嚴(yán)重工作失職”，導(dǎo)致公司被監(jiān)管門采取停業(yè)整頓的監(jiān)管措施，并提起了上述訴訟請求。不過，歷經(jīng)兩審判決，九州證券的訴訟請求均未獲得支持。

法院判決認(rèn)為，九州證券資管計劃在實施過程中包含領(lǐng)導(dǎo)決策、銷售推廣、制度落實等各方面，若僅由個體員工承擔(dān)全部公司風(fēng)險和責(zé)任，顯失公平，公司的運營過程系各個機構(gòu)集體共同決策、實施，不能簡單推卸為由某員工獨自承擔(dān)。

資管業(yè)務(wù)踩雷后，券商向員工索賠3.36億

因項目出現(xiàn)問題而導(dǎo)致資管業(yè)務(wù)被監(jiān)管暫停，證券公司如何挽回?fù)p失?除其他解決措施之外，九州證券還選擇了向項目負(fù)責(zé)人直接追償?shù)姆绞健?/p>

11月25日，Wind資訊顯示，九州證券發(fā)布涉及重大訴訟的公告稱，其前期就“九州瀚海集合資產(chǎn)管理計劃”損失對項目主要人員王某、羅某向法院提起訴訟，九州證券不服一審判決曾向法院提起上訴，法院近期做出二審判決，維持原判。

券商中國記者獲得此次訴訟的二審判決書顯示，在“九州瀚海集合資產(chǎn)管理計劃”違約后，九州證券主張因王某嚴(yán)重工作失職，公司被監(jiān)管部門采取停業(yè)整頓的監(jiān)管措施，給公司造成巨大不良影響、巨額經(jīng)濟(jì)損失，故要求王某賠償經(jīng)濟(jì)損失，并退還已發(fā)放項目獎金。

為此，九州證券以王某作為被申請人，向朝陽仲裁委申請仲裁。2019年2月，朝陽仲裁委做出不予受理通知書。九州證券對此不服，并在一審訴至北京市朝陽區(qū)法院。

不過，對于九州證券認(rèn)為因王某“嚴(yán)重工作失職”導(dǎo)致公司被停業(yè)整頓的說法，王某并不認(rèn)可。在質(zhì)證中王某提出，項目出現(xiàn)問題是因為經(jīng)濟(jì)環(huán)境不好、資金突然斷裂導(dǎo)致，并注明項目前期做了很好的盡職調(diào)查工作，并稱自己不是該項目主要負(fù)責(zé)人，且未能顯示其工作失誤導(dǎo)致公司損失。

巨大不良影響、巨額經(jīng)濟(jì)損失，對自家員工追償究竟幾何?根據(jù)一審九州證券的訴訟請求來看，其要求王某賠償經(jīng)濟(jì)損失3.36億元，并退還項目獎金178.64萬元。

雖然九州證券在一審中提供了大量證據(jù)，但朝陽區(qū)法院并未支持其訴訟請求。在判決中，法院指出，從監(jiān)管部門暫停業(yè)務(wù)決定來看，九州證券有些工作存在需要改進(jìn)的地方，但未能體現(xiàn)這些問題的產(chǎn)生均與王某工作存在直接關(guān)系。

此外，一審法院指出，項目在實施過程中包含領(lǐng)導(dǎo)決策、銷售推廣、制度落實等各方面，僅由個體員工承擔(dān)全部公司風(fēng)險和責(zé)任顯失公平，公司的運營過程系各個機構(gòu)集體共同決策、實施，不能簡單推卸為由某員工獨自承擔(dān)。

二審要求移送警方立案調(diào)查，未予以準(zhǔn)許

在一審敗訴后，九州證券提起上訴，要求撤銷一審判決，依法改判。在上訴請求中，九州證券表示，王某作為項目組負(fù)責(zé)人，應(yīng)就項目損失承擔(dān)賠償責(zé)任;證監(jiān)會已對項目責(zé)任進(jìn)行認(rèn)定，項目損失已經(jīng)實際發(fā)生，項目組人員已經(jīng)確認(rèn)，一審法院僅僅以責(zé)任不應(yīng)該全部由項目組人員即王某承擔(dān)而駁回九州證券全部訴訟請求，于法無據(jù)，于理不合。九州證券認(rèn)為已經(jīng)發(fā)出去的項目資金應(yīng)該退回。

二審中，九州證券提交了瀚海二案民事判決書，證明九州證券損失高達(dá)5億元;還提交了一份盡職調(diào)查報告，證明當(dāng)時發(fā)放款項的原因是王某提供的盡職調(diào)查報告，其盡職調(diào)查不盡職，提交的立項材料反映的公司狀況與實際不符。

另外，在二審中，九州證券還提交了中止審理并刑事移送申請書，要求對本案中止審理并以貸款詐騙罪移送青海省西寧市城中區(qū)公安分局立案偵查。

北京市三中院仍未支持九州證券證券的上訴請求。

法院認(rèn)為，青海證監(jiān)局在對九州證券暫停開展資產(chǎn)業(yè)務(wù)六個月的處罰措施中認(rèn)定公司存在四個問題，但未能體現(xiàn)這些問題的產(chǎn)生均與王某工作存在直接關(guān)系，公司的運營過程系各個機構(gòu)集體共同決策、實施，不能簡單推卸為由某員工獨自承擔(dān)。

其次，九州證券未能提交有力證據(jù)證明其公司被監(jiān)管部門采取停業(yè)整頓的監(jiān)管措施以及公司經(jīng)濟(jì)損失是由王某工作失誤直接導(dǎo)致，即未能證明公司損失與王某之間存在直接的因果關(guān)系。

再次，九州證券未能證明王某系公司主要決策人或負(fù)責(zé)人，也未能提交項目出現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)解除勞動關(guān)系或退還已發(fā)放項目獎金的依據(jù)，因此二審法院對一審判決予以維持。

此外，對于案件移交公安機關(guān)的申請，因九州證券并未提交證據(jù)證明王某的職務(wù)行為涉嫌刑事犯罪，亦未就此向公安機關(guān)報案，故二審法院對九州證券的該項申請同樣未予準(zhǔn)許。

涉瀚海集合資管計劃踩雷

到底是什么資管計劃踩雷，使得九州證券遭受損失呢?其實，這個案子業(yè)內(nèi)人士都不陌生。

去年8月開始，九州證券爆出資管計劃踩雷，該公司于2017年7月和9月發(fā)行的兩期“九州瀚海集合資產(chǎn)管理計劃”逾期清算，合計規(guī)模為2.92億，存續(xù)期為1年。

其中，“九州瀚海集合資產(chǎn)管理計劃”成立于2017年7月，規(guī)模為1.92億元，存續(xù)期1年，該集合計劃投資于“中航信托.天啟(2017)310號金銀島集合資金信托計劃”，資金最終用于為金銀島網(wǎng)絡(luò)提供融資，本應(yīng)于2018年7月到期;“九州瀚海明珠集合資產(chǎn)管理計劃”為2017年9月成立，總規(guī)模1億元，存續(xù)期也是1年，與“九州瀚海集合資產(chǎn)管理計劃”所投向底層資產(chǎn)相同，去年9月中旬到期。

去年8月份，“九州瀚海集合資產(chǎn)管理計劃”構(gòu)成實質(zhì)逾期，截至7月26日清算分配日，金銀島僅向信托計劃支付500萬人民幣，未能按期支付剩余款項，隨后另一支資管計劃也逾期。

2018年11月7日，青海證監(jiān)局發(fā)布對九州證券采取暫停開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)六個月措施的決定，時間范圍從2018年11月7日~2019年5月6日。青海證監(jiān)局表示，在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，九州證券在管理九州瀚海系列資產(chǎn)管理計劃過程中存在四項違規(guī)的行為：

一是宣傳推介不規(guī)范，青海證監(jiān)局認(rèn)為九州證券銷售推介行為不規(guī)范;個別客戶經(jīng)理在向客戶宣傳推介時，宣傳保本保收益。

二是產(chǎn)品管理不到位，九州證券的盡職調(diào)查不到位，未充分評估投資風(fēng)險;對資金管控不到位;對投后資產(chǎn)管控不到位;風(fēng)控措施的履約擔(dān)保不到位。

三是信息披露不及時。

四是處置信訪、投訴不得當(dāng)。

青海證監(jiān)局表示，在限制從業(yè)期限到期且經(jīng)監(jiān)管檢查驗收后，才可繼續(xù)開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

處罰通知還顯示，對于時任公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管副總經(jīng)理、負(fù)責(zé)該項業(yè)務(wù)的高級管理人員金鑒，需要在2018年11月15日早上十點接受監(jiān)管談話。

當(dāng)時，九州證券相關(guān)負(fù)責(zé)人對券商中國記者表示，將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求進(jìn)行整改，爭取早日恢復(fù)資管業(yè)務(wù)。同時，將繼續(xù)全力以赴，采取一切可能的手段和措施，在合法合規(guī)的前提下，考慮各種可行的方案，最大程度地維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示，王某去年十二月份從九州證券離職了。今年7月份，因暫停時限已到，且經(jīng)青海證監(jiān)局檢查驗收，九州證券已獲準(zhǔn)可繼續(xù)開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示，就在同月，金鑒從九州證券離職。隨著本次終審判決下達(dá)，九州證券或可全身心投入業(yè)務(wù)，迎頭追趕同行。