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資本玩家徐茂棟栽了!旗下多家公司曾經(jīng)離奇閃崩!如今收證監(jiān)會罰單
來源:證券時(shí)報(bào) 發(fā)布時(shí)間:2019-11-13 08:16:35

證監(jiān)會網(wǎng)站近日正式對上市公司天馬股份(注:下文部分地方簡稱*ST天馬,股票代碼:002122)及實(shí)控人徐茂棟開出罰單,與其一同受罰的還有公司時(shí)任總經(jīng)理等多位董監(jiān)高。

這位名叫徐茂棟的自然人乃是資本市場大玩家之一,除了實(shí)際控制*ST天馬外,還曾涉足多家A股上市公司,包括希努爾、*ST步森(原名步森股份)等。

值得注意的是,*ST天馬和*ST步森都曾是A股市場知名的閃崩股,其中*ST天馬曾在閃崩后連續(xù)30個(gè)交易日跌停,一時(shí)令股民嘩然。

證監(jiān)會開出罰單 涉及資本玩家徐茂棟

根據(jù)證監(jiān)會的行政處罰決定書,*ST天馬及徐茂棟等人存在諸多方面的違法行為。

證監(jiān)會認(rèn)定,*ST天馬存在未按規(guī)定披露徐茂棟及其控制的企業(yè)非經(jīng)營性占用資金及關(guān)聯(lián)交易等情況。

根據(jù)行政處罰決定書,在2017年到2018年,徐茂棟及其控制的企業(yè)通過多種方式占用上市公司資金。

比如在2017年12月27日和28日,當(dāng)時(shí)負(fù)責(zé)天馬股份融資工作的陳某波、天馬股份財(cái)務(wù)部總經(jīng)理劉艷秋、北京星河智能科技有限公司(以下簡稱星河智能)出納張某、星河互聯(lián)高級財(cái)務(wù)經(jīng)理張某峰、星河互聯(lián)出納付某雪、天馬創(chuàng)業(yè)會計(jì)管某超、深圳市東方博裕貿(mào)易有限公司(以下簡稱東方博裕)江某俊等人按照徐茂棟指示,通過東方博裕、北京朔贏、北京卓久、中易金經(jīng)實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司(以下簡稱中易金經(jīng))、億德寶等公司多道劃轉(zhuǎn),將天馬股份5.66億元轉(zhuǎn)入星河互聯(lián)、喀什耀灼等公司賬戶,用于歸還徐茂棟及其控制企業(yè)的借款。

此外,天馬股份還存在為徐茂棟控制的企業(yè)借款提供擔(dān)保、收購徐茂棟控制的資產(chǎn),但未按規(guī)定披露的情形。

2018年1月22日,天馬股份董事會決議同意天馬股份為星河世界向北京佳隆房地產(chǎn)開發(fā)集團(tuán)有限公司的借款提供連帶責(zé)任擔(dān)保,表決同意董事簽名為:傅淼、陶振武、楊利軍、韋京漢、張志成。同日,天馬股份與該地產(chǎn)公司簽訂保證合同,為星河世界的2億元借款提供擔(dān)保。

但對于上述事項(xiàng),天馬股份未按照《證券法》第六十七條第二款第十二項(xiàng)、《上市公司信息披露管理辦法》第三十條第二款第十七項(xiàng)的規(guī)定履行臨時(shí)報(bào)告披露義務(wù)。

另外,天馬股份還存在虛假記載情形。

根據(jù)證監(jiān)會披露的信息,2017年1月26日,天馬股份公告與浙江誠合資產(chǎn)管理有限公司合作設(shè)立并購基金,本次對外投資的資金來源為天馬股份自有資金。3月18日,天馬股份公告杭州天馬誠合投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱誠合基金)完成工商注冊登記。2018年4月28日,天馬股份公告2017年5月22日誠合基金與徐茂棟控制的企業(yè)霍爾果斯市微創(chuàng)之星創(chuàng)業(yè)投資有限公司(以下簡稱微創(chuàng)之星)簽署了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,微創(chuàng)之星以16.61億元轉(zhuǎn)讓喀什誠合基石創(chuàng)業(yè)投資有限公司(以下簡稱喀什基石)99.99%股權(quán)給誠合基金,追認(rèn)此交易為關(guān)聯(lián)交易,并認(rèn)定天馬股份對誠合基金形成控制,誠合基金納入天馬股份合并范圍。

據(jù)證監(jiān)會調(diào)查,誠合基金的優(yōu)先級資金來源為浙商銀行,浙商銀行通過浙商證券資產(chǎn)管理有限公司設(shè)立資管計(jì)劃,資管計(jì)劃作為誠合基金優(yōu)先級LP實(shí)繳資金11.63億元,并明確資金用途為收購徐茂棟控制的持股平臺喀什星河互聯(lián)創(chuàng)業(yè)投資有限公司(后改名為喀什基石),底層資產(chǎn)為57家互聯(lián)網(wǎng)公司,優(yōu)先級份額以年化7.2%收取利息。天馬股份對浙商銀行優(yōu)先級份額承擔(dān)遠(yuǎn)期收購義務(wù)和差額補(bǔ)足義務(wù),星河世界、徐茂棟及其配偶承擔(dān)連帶責(zé)任保證。天馬股份認(rèn)購誠合基金劣后級出資5.01億元,其中2.23億元來自中信資本(深圳)資產(chǎn)管理有限公司通過招商銀行的委托貸款,并非天馬股份自有資金。根據(jù)《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第33號——合并財(cái)務(wù)報(bào)表(2014年修訂)》第七條、第八條規(guī)定,天馬股份作為誠合基金的唯一劣后級有限合伙人,實(shí)際控制誠合基金,應(yīng)將誠合基金納入合并范圍,誠合基金是天馬股份控股子公司,收購喀什基石構(gòu)成天馬股份的關(guān)聯(lián)交易。

對此,證監(jiān)會認(rèn)為,天馬股份2017年半年度報(bào)告、第三季度報(bào)告未將誠合基金納入合并,存在虛假記載。對2017年半年度報(bào)告的主要影響為虛減資產(chǎn)總額、虛減負(fù)債總額均為11.63億元,虛減金額占期末實(shí)際資產(chǎn)總額、負(fù)債總額的比例分別為14.84%、37.46%。對2017年第三季度報(bào)告的主要影響為虛減資產(chǎn)總額、虛減負(fù)債總額均為11.63億元,虛減金額占期末實(shí)際資產(chǎn)總額、負(fù)債總額的比例分別為12.77%、32.02%,同時(shí)導(dǎo)致2017年第三季度虛減財(cái)務(wù)費(fèi)用21,392,576元,虛增凈利潤16,044,432元,調(diào)整后凈利潤為-13,854,048.6元。并且,天馬股份關(guān)于誠合基金資金來源的臨時(shí)公告存在虛假記載。前述行為違反《證券法》第六十三條的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述行為。此外,天馬股份未按照《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)的規(guī)定,及時(shí)披露誠合基金收購喀什基石事項(xiàng),構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述行為。

值得注意的是,證監(jiān)會對*ST天馬和徐茂棟等人的行政處罰決定事先告知書早已下發(fā),但由于*ST天馬提出申辯,正式的處罰決定書近日才作出。

最終證監(jiān)會根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款、第三款的規(guī)定,決定對*ST天馬責(zé)令改正、給予警告,并處以60萬元罰款;對徐茂棟給予警告,并處以90萬元罰款,其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款30萬元,作為實(shí)際控制人罰款60萬元。對其他責(zé)任人也給予警告、罰款等處罰。

曾涉足多家A股公司 其中*ST天馬曾連續(xù)30個(gè)跌停刷新A股紀(jì)錄

天眼查的資料顯示,徐茂棟是星河互聯(lián)的董事長和創(chuàng)始人,號稱是跨界傳統(tǒng)行業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)的連續(xù)創(chuàng)業(yè)者。

徐茂棟對于資本市場非常熱衷,可謂資本市場殼玩家之一。查詢相關(guān)公告可發(fā)現(xiàn),其曾涉足希努爾(002485.SZ)、*ST步森(002569.SZ)、*ST天馬(002122.SZ)等多家A股上市公司,先后成為*ST步森、*ST天馬的實(shí)際控制人。

2015年,上市公司希努爾公告稱,希努爾擬通過以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金為對價(jià),向喀什星河等共 20名交易對手方購買星河互聯(lián)100%的股 權(quán),交易價(jià)格合計(jì)110億元,交易完成后,希努爾控股股東希努爾集團(tuán)董事長王桂波仍為上市公司實(shí)際控制人,星河互聯(lián)董事長徐茂棟將通過喀什星河持有上市公司16.31%股份。資料顯示,徐茂棟是喀什星河的實(shí)際控制人。不過,2016年4月,希努爾表示由于市場和行業(yè)環(huán)境的變化,終止此次交易。

進(jìn)一步讓A股股民熟知徐茂棟的是兩只閃崩股——*ST天馬和*ST步森的出現(xiàn)。

2017年12月18日, *ST天馬和*ST步森于同一天離奇閃崩。研究兩家公司股東背景發(fā)現(xiàn),兩家公司背后都曾存在同一重要股東——徐茂棟。上述突發(fā)的閃崩情形事后被證明,是因*ST天馬控股股東喀什星河的部分股份質(zhì)押到期。

在上述閃崩發(fā)生后,*ST天馬緊急停牌,于2018年5月份復(fù)牌后開始連續(xù)跌停之旅,連同停牌前的一個(gè)跌停,連續(xù)30個(gè)交易日跌停,刷新當(dāng)時(shí)A股連續(xù)跌停紀(jì)錄,一時(shí)令市場震驚。

標(biāo)簽: 資本玩家

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