近年來,基金公司頻頻“自購”成為市場(chǎng)關(guān)注熱點(diǎn)。截至9月14日,今年以來已有64家基金公司開展了“自購行動(dòng)”,合計(jì)167筆,凈申購金額達(dá)到18.97億元。盡管基金公司自購熱情不減,但與去年同期相比,今年的凈申購金額則下滑了18%。
2018年申購自家基金的基金產(chǎn)品數(shù)量、申購金額等指標(biāo)達(dá)到歷史高位。據(jù)記者統(tǒng)計(jì),去年同期凈申購金額達(dá)到23.23億元,去年全年更是達(dá)到32.58億元,創(chuàng)近五年來歷史新高。
QDII成基金自購“新寵” 購買金額創(chuàng)歷史紀(jì)錄
基金公司“寵愛”的自購基金類別在今年有了新的變化。從自購產(chǎn)品類型來看,今年以來,投資收益穩(wěn)健的固收類產(chǎn)品——債券基金仍在基金公司自購基金中占據(jù)“C位”,QDII則成為了自購潮中的“新星”。
Wind資訊數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示,年內(nèi)基金公司對(duì)債券基金的凈申購金額(以下簡稱申購額)達(dá)到9.49億元,占總申購額的一半。QDII異軍突起,年內(nèi)申購額達(dá)1.05億元,雖僅占所有基金品類申購總額的6%,卻創(chuàng)出歷史最高紀(jì)錄。
認(rèn)購自家QDII基金的基金公司共有5家,分別是易方達(dá)、南方基金、上投摩根、廣發(fā)基金和華安基金。涉及的基金包括易方達(dá)日興資管日經(jīng)225ETF、南方全球精選債券A人民幣/A美元現(xiàn)匯、上投摩根日本精選、廣發(fā)中國企業(yè)精明A和華安三菱日聯(lián)日經(jīng)225ETF,分別被自家公司買入5000.6萬元、2000.34萬元、2000.26萬元、1000.08萬元和500萬元。
值得注意的是,被基金公司自購的多只基金為投向日本股市的QDII基金。以易方達(dá)日興資管日經(jīng)225ETF為例,該基金為首批中日互通ETF產(chǎn)品中認(rèn)購規(guī)模最大的基金,易方達(dá)自購金額占總份額比重高達(dá)9.84%。
業(yè)內(nèi)人士告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者,中日ETF互通加速了A股市場(chǎng)國際化進(jìn)程,方便了兩地投資者投資,不過彼時(shí)投資者對(duì)日本資本市場(chǎng)還不熟悉,頭部基金公司自購QDII的行為則具有良好的投資參考意義,這也是QDII自購規(guī)模破紀(jì)錄的主要原因。
基金公司自購的基金類別還有混合型基金、股票型基金以及少量的貨幣市場(chǎng)型基金,申購額分別為5.02億元、2.86億元和5000.14萬元。
華夏鼎略A被自家認(rèn)購達(dá)1億元
在很多投資者眼里,基金公司或基金經(jīng)理認(rèn)購自家基金,可以表明其有與投資者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),共享利益的信心。
一位投資人士告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者,基金自購是基金公司管理層及員工對(duì)外傳遞信心的信號(hào),表現(xiàn)了基金公司對(duì)自身產(chǎn)品未來收益率的良好期望,也更有助于基金產(chǎn)品的對(duì)外銷售。
從今年情況來看,不少基金公司愿意為自己“買單”,大手筆自購基金。
目前,華夏鼎略A被自家公司認(rèn)購金額最多,申購額高達(dá)1億元,該基金年內(nèi)基金收益率為1.9%,為中長期純債型基金。緊隨其后的天弘弘擇短債C、易方達(dá)日興資管日經(jīng)225ETF、華安養(yǎng)老2030三年也被自家認(rèn)購超5000萬元以上。基金產(chǎn)品中銀福建國有企業(yè)債A、東興興福一年定開、上投摩根錦程均衡養(yǎng)老(FOF)的固定認(rèn)購金額也均在3000萬元以上,另有134只基金的自購金額在1000萬元至3000萬元之間。
有投資者將基金公司自購行為作為基金投資的“風(fēng)向標(biāo)”。從該角度出發(fā),記者梳理Wind資訊數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn),今年以來,獲基金公司自購的基金中有16只基金的基金收益率在10%以上。基金產(chǎn)品國泰價(jià)值優(yōu)選靈活配置首當(dāng)其沖,年內(nèi)收益率為28.98%,弘毅遠(yuǎn)方消費(fèi)升級(jí)的年內(nèi)收益率也達(dá)25.58%。
此外,中金MSCI中國A股價(jià)值A(chǔ)、興全安泰平衡養(yǎng)老(FOF)、泓德三年豐澤、萬家中證500指數(shù)增強(qiáng)A、華夏戰(zhàn)略新興成指ETF聯(lián)接A位居前列,年內(nèi)收益率均在14%以上。
多名基金經(jīng)理和高管參與自購行動(dòng)“表決心”
除了基金公司以固定資金形式認(rèn)購自家基金外,很多明星基金經(jīng)理及高管也會(huì)認(rèn)購旗下基金產(chǎn)品,以“表決心”。
2019年半年報(bào)中涌現(xiàn)出不少基金經(jīng)理認(rèn)購自家基金。例如,今年半年報(bào)顯示,明星基金經(jīng)理丘棟榮持有中庚價(jià)值領(lǐng)航混合、中庚小盤價(jià)值和中庚價(jià)值靈動(dòng)三只基金份額各超過100萬份;中歐基金曹明長持有中歐恒利三年定開基金、中歐潛力價(jià)值靈活型基金、中歐成長優(yōu)選回報(bào)A三只基金份額分別大于100萬份、50萬份至100萬份、大于100萬份;明星基金產(chǎn)品睿遠(yuǎn)成長價(jià)值被陳光明等高管合計(jì)認(rèn)購超過100萬份。南方基金史博、東證資管林鵬、華安基金楊明等多位明星基金經(jīng)理也都“自掏腰包”認(rèn)購旗下基金。
此外,更有基金經(jīng)理在近期增持購買自家基金。半年報(bào)顯示,基金經(jīng)理劉輝在上半年增持銀華內(nèi)需精選份額區(qū)間至大于100萬份。富國基金高管及投研負(fù)責(zé)人則增持富國消費(fèi)主題份額至50萬份至100萬份。
對(duì)于基金管理人自購基金的現(xiàn)象,天風(fēng)證券吳先興研究認(rèn)為:“基金管理人是否持有基金,與基金的業(yè)績排名及分布差異不大。但從管理人持有規(guī)模的角度來看,結(jié)論會(huì)有所不同,管理人持有規(guī)模最大的一部分基金在未來半年業(yè)績排名上呈現(xiàn)出“高點(diǎn)更高,低點(diǎn)更低”的形態(tài)。而這部分基金未來一年的業(yè)績排名在各個(gè)分位點(diǎn)上表現(xiàn)均偏好,且并沒有出現(xiàn)排名分散的現(xiàn)象,這說明長期來看,管理人持有規(guī)模最大的基金有一定超額收益。”記者 王思文