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細(xì)化分類監(jiān)管 提高監(jiān)管效能 滬深交易所提高監(jiān)管效能“進(jìn)行時”
來源:證券日報 發(fā)布時間:2019-08-27 08:57:01

加快職能轉(zhuǎn)變、提高監(jiān)管效能,是提升我國上市公司質(zhì)量的堅實基礎(chǔ)和重要保障。當(dāng)前,滬深交易所從實際出發(fā),按照“抓兩頭、帶中間”的思路,深入探索推進(jìn)分類監(jiān)管,區(qū)分情況、突出重點、精準(zhǔn)監(jiān)管,持續(xù)提升監(jiān)管效能。

“職能轉(zhuǎn)變,主要是強(qiáng)調(diào)監(jiān)管理念上要不斷由管理轉(zhuǎn)向服務(wù),這與‘放管服’的行政職能轉(zhuǎn)變趨勢是一致的,有助于長期提升市場活力和上市公司質(zhì)量。”蘇寧金融研究院宏觀研究員陶金在接受《證券日報》記者采訪時表示,加快職能轉(zhuǎn)變,提升監(jiān)管效能,一方面需要提升監(jiān)管效率,通過分類監(jiān)管,針對不同市值規(guī)模、市場和經(jīng)營風(fēng)險等級等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行針對性的監(jiān)管。另一方面,提升交易所監(jiān)管能力,提高預(yù)防、預(yù)判風(fēng)險的能力,可通過建立結(jié)合金融科技的監(jiān)管系統(tǒng)來實現(xiàn)。

陶金認(rèn)為,交易所的分類監(jiān)管主要原則是“對癥下藥”,針對不同風(fēng)險等級的公司進(jìn)行鼓勵或限制。

前海開源基金首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊德龍對《證券日報》記者表示,當(dāng)前大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等新技術(shù)蓬勃發(fā)展,為進(jìn)一步深化分類監(jiān)管提供了技術(shù)基礎(chǔ)。同時,要持續(xù)探索新技術(shù)在具體監(jiān)管業(yè)務(wù)中的應(yīng)用研究,提升問題發(fā)現(xiàn)、識別、處置能力,推動監(jiān)管經(jīng)驗與智能科技的深度融合,構(gòu)建人力與科技融合的監(jiān)管新模式。

“資本市場加大改革開放的力度,加速市場化轉(zhuǎn)型,客觀上要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)加快職能轉(zhuǎn)變,提升監(jiān)管能力和效能。只有監(jiān)管及時到位,才能有力保障資本市場改革開放和市場化轉(zhuǎn)型的順利進(jìn)行。”蘇寧金融研究院投資策略中心副主任顧慧君在接受《證券日報》記者采訪時表示。

在顧慧君看來,按照“抓兩頭、帶中間”的思路,一方面要大力支持持續(xù)規(guī)范經(jīng)營的公司做優(yōu)做強(qiáng);另一方面,要向高風(fēng)險公司集中監(jiān)管資源,嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為,加大追責(zé)問責(zé)力度。此外,滬深交所應(yīng)進(jìn)一步明確監(jiān)管規(guī)則、提升監(jiān)管能力、加大監(jiān)管執(zhí)行力,做到有問題早發(fā)現(xiàn)早解決。

深圳證券交易所日前表示,聚焦分類監(jiān)管,不斷提升監(jiān)管工作的專業(yè)性、精準(zhǔn)度和有效性,并以信息披露為抓手,嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為,加大追責(zé)問責(zé)力度。一是推進(jìn)全鏈條監(jiān)管,打出“定期報告雙重審查+專項監(jiān)管問詢+現(xiàn)場檢查”相結(jié)合的監(jiān)管措施組合拳;二是精準(zhǔn)打擊違規(guī)行為,及時啟動紀(jì)律處分;三是發(fā)揮監(jiān)管合力,探索風(fēng)險化解處置,積極聯(lián)合地方政府和地方證監(jiān)局,共同督促大股東及相關(guān)方拿出切實可行的整改措施,維護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益。下一步,深交所會從三方面入手:一是繼續(xù)完善分類監(jiān)管評價體系,進(jìn)一步提高風(fēng)險識別水平。二是有效運(yùn)用分類監(jiān)管理念和評價結(jié)果,更好實現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)管。三是深入推進(jìn)科技監(jiān)管,建立對大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)的跟蹤機(jī)制。

上交所強(qiáng)調(diào),對風(fēng)險公司的監(jiān)管,始終是上交所公司監(jiān)管部門的重要工作。在這方面,需要貫徹分類監(jiān)管的基本方法,提升監(jiān)管效能,防范重大風(fēng)險爆發(fā)。梳理分析這兩年來比較受關(guān)注的滬市重大風(fēng)險個案,絕大多數(shù)前期已受到交易所關(guān)注、問詢,甚至紀(jì)律處分。實際上,市場關(guān)心的不少風(fēng)險公司和風(fēng)險事項,是通過交易所公司監(jiān)管部門問詢和督促得以揭示的。見習(xí)記者 劉偉杰

標(biāo)簽: 分類監(jiān)管

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