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6月11日，福建證監(jiān)局公布一起私募“老鼠倉”案件的行政處罰決定，當(dāng)事人萬星溢被責(zé)令改正并罰款10萬元。

據(jù)了解，2016年9月—2017年1月，“簡(jiǎn)蝶一號(hào)”“簡(jiǎn)蝶二號(hào)”兩只基金分別成立，均系私募證券投資基金，福建致遠(yuǎn)資產(chǎn)管理有限公司(簡(jiǎn)稱致遠(yuǎn)資產(chǎn))為上述2只基金管理人。王某平為2只基金投資經(jīng)理，負(fù)責(zé)具體的投資決策、下單交易。

在王某平的口頭授權(quán)下，萬星溢下單操作過“簡(jiǎn)蝶一號(hào)”“簡(jiǎn)蝶二號(hào)”相關(guān)股票交易，知悉相關(guān)交易信息。

調(diào)查顯示，萬星溢為致遠(yuǎn)資產(chǎn)公司員工，與王某平在福建省三明市長期共事。王某平與萬星溢之間會(huì)商討“簡(jiǎn)蝶一號(hào)”“簡(jiǎn)蝶二號(hào)”證券賬戶的交易決策，萬星溢知曉相關(guān)證券賬戶的賬號(hào)和密碼;

2016年9月19日至2017年3月13日，萬星溢操作本人的證券賬戶，先于、同期或稍晚于“簡(jiǎn)蝶一號(hào)”“簡(jiǎn)蝶二號(hào)”買入“東方日升”“捷順科技”“中科三環(huán)”3支股票，合計(jì)買入金額47.96萬元。

以上違法事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶資料、證券賬戶交易資料、電腦硬件信息、相關(guān)人員詢問筆錄、證券交易所相關(guān)數(shù)據(jù)信息等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

福建證監(jiān)局認(rèn)為，萬星溢作為基金從業(yè)人員，利用職務(wù)便利，知悉“簡(jiǎn)蝶一號(hào)”“簡(jiǎn)蝶二號(hào)”交易標(biāo)的股票信息，操作本人證券賬戶先于、同期或稍晚于“簡(jiǎn)蝶一號(hào)”“簡(jiǎn)蝶二號(hào)”賬戶交易有關(guān)相同股票，其行為違反了《基金法》第一百二十三條第一款等相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成利用未公開信息交易股票違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依照《基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定：對(duì)萬星溢責(zé)令改正，并處以10萬元罰款。