上交所在日常信息披露監(jiān)管中發(fā)現(xiàn),丹化科技股東董榮亭在股份買賣方面存在違規(guī)事項(xiàng),并于2016年1月13日召開紀(jì)律處分委員會(huì),形成了紀(jì)律處分決定。
經(jīng)查明,截止2014年11月19日,董榮亭持有丹化科技股份4,022.63萬股,占丹化科技已發(fā)行股份的5.166%。
2015年6月30日,董榮亭買入丹化科技143.41萬股,又賣出100萬股;7月1日,董榮亭買入丹化科技194.55萬股,又賣出192.80萬股;7月2日,董榮亭買入丹化科技18.25萬股,又賣出6.91萬股;7月3日,董榮亭買入丹化科技312.46萬股;7月6日,董榮亭買入丹化科技273.61萬股,又賣出105.33萬股。
另經(jīng)核實(shí),7月27日,董榮亭本人并受部分中小股東委托,以書面形式向丹化科技遞交2015年中期利潤分配的提案,提議公司2015年中期利潤分配預(yù)案為:以截止2015年6月30日公司股本總數(shù)為基數(shù),以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股。
董榮亭作為持有公司5%以上股份的股東,其在六個(gè)月內(nèi)買入后又賣出丹化科技股票,以及在賣出后又買入的行為均構(gòu)成了短線交易,違反了《證券法》第47條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.6條等規(guī)定,且其在提議高送轉(zhuǎn)前的短期內(nèi)多次發(fā)生該類違規(guī),交易股份數(shù)額和金額十分巨大,違規(guī)行為的性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過,根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定,上交所做出如下紀(jì)律處分決定:對丹化科技股東董榮亭予以公開譴責(zé)。
對于上述紀(jì)律處分,上交所將通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和上海市人民政府,并將記入上市公司誠信檔案。
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