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砸盤新三板股票 國泰君安被公開譴責
來源:北京青年報 發布時間:2016-02-04 08:36:01

為減少做市業務當年浮盈,在2015年的最后一個交易日惡意砸盤的國泰君安,近日收到了全國股轉公司一紙紀律處分的罰單,國泰君安被公開譴責,其做市業務部負責人以及交易執行人員分別被公開譴責、通報批評。

股權系統的信息顯示,去年12月31日14時50分,為執行本部門“賣出做市股票、減少做市業務當年浮盈”的交易策略,國泰君安做市業務部對圓融科技、凌志軟件、福昕軟件、中興通科、卡聯科技、搜才人力、智通建設、許繼智能、梓橦宮、粵林股份、青雨傳媒、首都在線、伊賽牛肉、中喜生態、ST復娛、藍天環保等16只股票以明顯低于最近成交價的價格進行賣出申報,造成上述股票尾盤價格大幅波動。其中,圓融科技、凌志軟件等13只股票當日收盤價跌幅超過10%,跌幅最大的達19.93%。

全國股轉系統表示,上述行為嚴重影響了多只股票的正常轉讓價格,擾亂了正常市場秩序,市場影響惡劣。王仕宏作為做市業務部負責人,是做市業務的直接主管人員,同時具有向他人透露做市交易策略的行為,負有主要責任。陳揚作為場外市場部總經理,召集了討論決定交易策略的部門會議,負有領導責任。李仲凱作為交易總監,直接指示交易員執行了當日的交易行為,負有直接責任。鑒于上述違規事實,股轉系統給予國泰君安證券股份有限公司公開譴責,給予王仕宏公開譴責,給予陳揚、李仲凱通報批評的處分。處分同時記入誠信檔案。

全國股轉系統同時發文《執紀問責沒有“化外之地”》,文中表示,主辦券商是新三板市場的中堅力量,在掛牌推薦、交易組織、流動性提供、投融資對接等方面發揮著核心作用,應當切實承擔起維護市場秩序、遵守市場規則、樹立市場信譽的模范職責。對于市場規則和市場紀律,主辦券商不可謂不知,“知法犯法”情節尤為嚴重。如果做市商枉顧交易組織者、流動性提供者和價格穩定者的核心角色,利用自身資源優勢操縱價格、牟取私利,對市場傷害尤甚。對于做市商行為扭曲走樣等異化行為,必須警惕、警醒、警示。記者齊雁冰

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標簽: 國泰君安 股票 砸盤新財經

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