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近年來，隨著監(jiān)管轉(zhuǎn)型深入推進(jìn)，制度紅利和市場活力不斷釋放，金融創(chuàng)新不斷增多，金融產(chǎn)品不斷豐富，業(yè)務(wù)模式日趨復(fù)雜。伴隨而生的證券違法犯罪也日益種類繁多，手段更加智能專業(yè)，方式更加復(fù)雜隱蔽，對資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展造成沖擊。在這樣的背景下，證券期貨行業(yè)的監(jiān)管執(zhí)法面臨更多的新挑戰(zhàn)。

回首2015，圍繞稽查執(zhí)法這一基本職責(zé)與核心工作，證監(jiān)會(huì)以監(jiān)管轉(zhuǎn)型為引領(lǐng)，以嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)活動(dòng)為重點(diǎn)，以“2015證監(jiān)法網(wǎng)”行動(dòng)為抓手，以創(chuàng)新工作機(jī)制為保障，高頻率、高強(qiáng)度持續(xù)分類分批打擊典型、重大違法違規(guī)行為，稽查執(zhí)法工作的針對性、及時(shí)性和有效性得到了較大提升，取得了良好的法律效果、社會(huì)效果和市場效果。

從本期開始，本報(bào)將分多期全面解讀稽查執(zhí)法的成效和創(chuàng)新，披露打擊違法違規(guī)的案例，并深入研究稽查工作在監(jiān)管轉(zhuǎn)型背景下的角色定位、稽查體制機(jī)制建設(shè)等深層次問題。

⊙記者李丹丹

從去年4月到12月，“證件法網(wǎng)專項(xiàng)行動(dòng)”歷時(shí)270天，集中執(zhí)法資源對各類市場反映強(qiáng)烈、危害嚴(yán)重的典型新型違法違規(guī)，持續(xù)開展分類、分批的快速打擊。在新理念的指導(dǎo)下，“證監(jiān)法網(wǎng)”行動(dòng)呈現(xiàn)出凝聚監(jiān)管執(zhí)法合力、主動(dòng)拓展線索來源、批次部署推進(jìn)類案、動(dòng)態(tài)發(fā)布傳導(dǎo)執(zhí)法信號(hào)這四重創(chuàng)新亮點(diǎn)。

客觀上看，“證監(jiān)法網(wǎng)”提升了案件查辦成效與執(zhí)法威懾，尤其在股市異常波動(dòng)前后為穩(wěn)定、修復(fù)、建設(shè)市場發(fā)揮了不可替代的積極作用。梳理證監(jiān)會(huì)的公開信息也可以發(fā)現(xiàn)，去年稽查執(zhí)法辦案數(shù)量多、辦理效率快、案件類型全、打擊效果好，表現(xiàn)出“多、快、全、好”的特征。

四重亮點(diǎn)銳意創(chuàng)新

證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，“證監(jiān)法網(wǎng)”立足于“從被動(dòng)等待轉(zhuǎn)變?yōu)榧皶r(shí)主動(dòng)介入，從打擊個(gè)案轉(zhuǎn)變?yōu)橹攸c(diǎn)遏制類案，從稽查單兵作戰(zhàn)轉(zhuǎn)變?yōu)槁?lián)合多部門協(xié)同作戰(zhàn)模式，從保密式封閉執(zhí)法轉(zhuǎn)變?yōu)榕c市場互動(dòng)式開放執(zhí)法”的新理念，在線索發(fā)現(xiàn)環(huán)節(jié)主動(dòng)出擊，深挖市場危害嚴(yán)重、社會(huì)反映強(qiáng)烈的典型違法違規(guī)線索，在調(diào)查取證環(huán)節(jié)凝聚各方合力，限時(shí)快速突破批次案件，在調(diào)查認(rèn)定環(huán)節(jié)把握違法違規(guī)本質(zhì)、統(tǒng)一認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)各批案件快速、公開處理，體現(xiàn)了新市場條件下“打擊有重點(diǎn)、行動(dòng)有速度、案件有結(jié)果、執(zhí)法有威懾”的稽查執(zhí)法新特點(diǎn)。

一方面，“證監(jiān)法網(wǎng)”凝聚了監(jiān)管執(zhí)法合力。對違法違規(guī)的快速打擊離不開證監(jiān)會(huì)內(nèi)部執(zhí)法全鏈條的無縫銜接和與其他行政、司法機(jī)關(guān)的密切合作。首先，證監(jiān)會(huì)在查審分離的稽查執(zhí)法機(jī)制下注重二者制衡與合作的有機(jī)統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)日常監(jiān)管、稽查執(zhí)法、行政處罰、新聞宣傳各環(huán)節(jié)的緊密聯(lián)動(dòng)，在執(zhí)法鏈條各環(huán)節(jié)通過優(yōu)化流程、挖掘潛力、提高效率，統(tǒng)一指揮全體稽查力量科學(xué)分工，合力保障案件查辦提速增效。其次，在現(xiàn)行法律法規(guī)和執(zhí)法體制框架下，在打擊股市謠言、操縱市場等案件中與各級公安機(jī)關(guān)密切配合、相互支持，積極拓展人民銀行的協(xié)作支持，進(jìn)一步優(yōu)化與工信部門等的執(zhí)法協(xié)作機(jī)制建設(shè)，有效彌補(bǔ)證監(jiān)會(huì)執(zhí)法手段的不足。

另一方面，“證監(jiān)法網(wǎng)”主動(dòng)拓展線索來源。證券期貨違法違規(guī)案件線索分析處理中心加大對市場熱點(diǎn)、輿論焦點(diǎn)、異常交易數(shù)據(jù)的跟蹤、分析，通過向自律機(jī)構(gòu)“訂制”特定類型線索、選派骨干赴交易所“蹲點(diǎn)”篩查、建立健全輿情監(jiān)控與公開投訴舉報(bào)機(jī)制等方式，積極探索新的線索發(fā)現(xiàn)機(jī)制。

亮點(diǎn)三表現(xiàn)在批次部署推進(jìn)類案。不同于過去打擊個(gè)案以“多辦案、辦大案”為導(dǎo)向，“證監(jiān)法網(wǎng)”以遏制類案、精準(zhǔn)打擊、提高案件查辦時(shí)效與威懾力、提升辦案效能為導(dǎo)向。

梳理證監(jiān)會(huì)的公開信息可以發(fā)現(xiàn)，去年4月末至7月初“證監(jiān)法網(wǎng)”分別針對全市場綜合類、新三板領(lǐng)域、以市值管理名義操縱市場、造謠傳謠及IPO、并購重組環(huán)節(jié)信息披露的特定類型、特定領(lǐng)域違法違規(guī)，集中部署5批次共計(jì)60起案件。6月中旬后，A股指數(shù)在前期大漲基礎(chǔ)上頻現(xiàn)大幅波動(dòng)，針對擾亂市場秩序的突出問題及暴露出的主要矛盾，“證監(jiān)法網(wǎng)”順勢而動(dòng)，分別針對場外配資領(lǐng)域違法違規(guī)和操縱市場行為，部署3批次共計(jì)60起案件。

亮點(diǎn)四是動(dòng)態(tài)發(fā)布傳導(dǎo)執(zhí)法信號(hào)。本著從內(nèi)部封閉執(zhí)法轉(zhuǎn)為與市場互動(dòng)執(zhí)法的工作思路，為及時(shí)劃出監(jiān)管“紅線”邊界，動(dòng)態(tài)傳導(dǎo)嚴(yán)厲執(zhí)法信號(hào)，有效震懾違法犯罪苗頭，加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作透明度，證監(jiān)會(huì)持續(xù)動(dòng)態(tài)釋放“證監(jiān)法網(wǎng)”執(zhí)法信息：在各批案件進(jìn)場當(dāng)日發(fā)布立案或核查信息，提示重點(diǎn)打擊的典型違規(guī)手法，劃明違法邊界；在輿論關(guān)注峰口發(fā)布批次案件或典型案件進(jìn)展信息，形成與媒體的互動(dòng)執(zhí)法格局；首次在案件集中移送公安機(jī)關(guān)的節(jié)點(diǎn)及時(shí)發(fā)布基本案情，強(qiáng)化震懾效應(yīng)；對嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序的編造、傳播虛假案件等專項(xiàng)案件集中通報(bào)查處情況，加大案件輻射面；在社會(huì)各方關(guān)注法網(wǎng)成效的節(jié)點(diǎn)發(fā)布階段性數(shù)據(jù)，回應(yīng)社會(huì)關(guān)注。

稽查執(zhí)法效果顯著

在“證監(jiān)法網(wǎng)”行動(dòng)的推動(dòng)下，去年稽查執(zhí)法整體效果顯著，辦案數(shù)量多、辦理效率快、案件類型全、打擊效果好，表現(xiàn)出“多、快、全、好”的特征。

“多”表現(xiàn)為稽查系統(tǒng)新增案件數(shù)量及辦結(jié)案件數(shù)量保持增長態(tài)勢。截至12月31日，2015年稽查系統(tǒng)新增立案案件共計(jì)345件（其中“證監(jiān)法網(wǎng)”案件占比35%），同比大幅增長68%，辦結(jié)立案案件334件，同比增長54%，新增涉外案件139件，同比增長28%。

“快”表現(xiàn)為案件辦理周期同比大幅縮短。以已辦結(jié)的立案案件為例，2015年平均辦理周期不足百日，較2014年同期縮短32%。尤其在“證監(jiān)法網(wǎng)”第七批針對股市異常波動(dòng)期間操縱市場的案件，取得了“當(dāng)月部署，當(dāng)月完成，部分案件當(dāng)月處罰”的突出戰(zhàn)果，平均辦理周期不足一月。

“全”表現(xiàn)為案件類型廣泛，基本實(shí)現(xiàn)對證券期貨市場典型違法違規(guī)的全覆蓋。從案件類型看，去年全年證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易案件共計(jì)85起、超比例持股案件53起，案件數(shù)量仍然維持高位；操縱市場及信息披露違規(guī)案件占比明顯上升，創(chuàng)下近三年來新高，其中操縱市場71起，占比21%，同比增長473%；信息披露違規(guī)（含證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)）案件共計(jì)61起，占比18%，同比增長53%；非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)、非法咨詢案件25件，而2014年僅為1件。此外，證監(jiān)會(huì)首次對編造傳播虛假信息、證券公司新三板違規(guī)開戶、私募基金違法違規(guī)等新型案件立案調(diào)查。

“好”表現(xiàn)為打擊效果好，對各類違法違規(guī)持續(xù)保持高壓態(tài)勢。2015年證監(jiān)會(huì)累計(jì)對288名涉嫌當(dāng)事人采取限制出境措施，凍結(jié)涉案資金37.51億元，移送公安機(jī)關(guān)案件55件，通報(bào)犯罪線索50余起，提供大量交易數(shù)據(jù)查詢等協(xié)作，移交處罰審理案件273件。對767個(gè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人作出公開處理，同比增長1倍以上，涉及罰沒款金額達(dá)54億余元，相當(dāng)于此前十年罰沒款總和的1.5倍。

值得指出的是，去年6月中旬以來A股市場出現(xiàn)罕見的異常波動(dòng)。證監(jiān)會(huì)與公安機(jī)關(guān)、人民銀行等密切支持配合，緊密跟蹤股市大起大落背后興風(fēng)作浪的各種力量，快速反應(yīng)、精準(zhǔn)打擊。

在這中間，系列執(zhí)法行動(dòng)對于及時(shí)回應(yīng)各方高度關(guān)切，迅速平復(fù)市場異常波動(dòng)，遏制惡意違法行為起到積極作用。據(jù)統(tǒng)計(jì)，股市異常波動(dòng)期間，稽查執(zhí)法打擊了擾亂資本市場信息傳播秩序共計(jì)20余起案件，同時(shí)還強(qiáng)力遏制場外配資中的違法違規(guī)；用足用好法律武器，嚴(yán)厲打擊市場操縱；持續(xù)對上市公司信息披露違法違規(guī)、上市公司高管違規(guī)減持、短線交易保持高壓態(tài)勢。

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