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新三板的市場監管越來越嚴格了。

全國股轉公司昨日公布2015年的監管工作情況指出，當前各類市場主體的諸多違法違規行為已帶有明顯的“主觀故意”，作為監管者要高度警惕，并表態，加強監管已經是新三板的日常性工作，是常態化的制度安排，絕不會因市場形勢而出現“松緊”變化，各市場主體莫將“包容”當“縱容”。

監管態勢趨嚴

新三板監管趨嚴的態勢在2015年就有所體現。隨著全國股轉公司監管體系建設的加強，監管工作力度的加大，一批違法違規行為人被采取自律監管措施和紀律處分，一批涉嫌違法的案件被移交至證監會。

最新統計顯示，2015年全年，全國股轉公司共對44家掛牌公司、35名掛牌公司董監高、1193個投資者賬戶（1238次）、31家主辦券商（35次）、2家做市商、1家會計師事務所采取了自律監管措施，累計1351次；對1家掛牌公司、1名掛牌公司董監高實施了紀律處分；對未按期披露年報的1家公司實施摘牌。及時向證監會移交涉嫌內幕交易、市場操縱、大股東違規減持等涉嫌違法違規的案件27件。

其中比較典型的案件有“英大證券”案和“中海陽”案。

具體來看，2015年11月27日，英大證券在為明利倉儲提供做市服務的過程中，因交易員誤操作、做市報價系統前端控制指標未設置等原因，造成相關股票成交價格出現瞬間上漲501.88%的情形，導致三板做市指數瞬間上漲108.65點，振幅達7.35%，嚴重干擾了市場正常的交易秩序。針對上述事件，全國股轉公司調閱了英大證券交易對手方的相關資料。經查，英大證券做市部門人員配置不足，做市報價系統前端控制功能不完善，做市制度執行不到位，是出現報價異常變動事件的主要原因。2016年1月，全國股轉公司就此前出現的報價異常變動事件對英大證券采取了出具警示函的自律監管措施，要求其對照規則認真梳理與做市業務開展有關的業務流程與風險控制制度，增加人員配備，完善系統功能。

除了對中介機構的自律監管外，掛牌公司的大股東也在監管范疇。2015年3月12日至23日期間共計8個交易日，中海陽大股東薛黎明控制使用“薛黎明”、“孫某桂”等8個賬戶（統稱賬戶組），通過連續申報、以高于做市商報價的價格大筆申報的方式，將“中海陽”每個交易日的收盤價均維持在8元以上。賬戶組累計申買筆數為495筆，累計申買量為3443000股，累計申買金額為29755840元，最終查明賬戶組累計賣出3633000股，賣出收入共計31740500元，凈賣出196000股，獲利545800元。薛黎明的上述行為構成操縱證券市場行為，證監會決定，沒收薛黎明違法所得545800元，并處以545800元罰款。

做到有異動必有反應

值得注意的是，市場主體的違法違規行為數量逐步增多，表現形態日益多樣化，掛牌、交易、融資、并購重組、機構管理等多條業務線均已涉及。據全國股轉公司觀察，各類市場主體的諸多違法違規行為已帶有明顯的“主觀故意”，作為監管者應當高度警惕，更應當果斷處理、絕不姑息。

全國股轉公司表示，包容是新三板的一大特色。這一市場包容虧損、包容業態、包容規模、包容發展階段、包容中小微企業的經營風險，但包容絕不意味著對市場違法違規的縱容。加強監管已經是全國股轉系統的一項日常性工作，是常態化的制度安排，是完善新三板的應有之義，根本目的是維護市場秩序、維護市場投資信心，打造法治市場、誠信市場。絕不會因市場形勢而出現“松緊”變化。

需要強調的是，新三板市場踐行規則監管，各項規則均向市場公開，供全市場一體周知、共同遵守，做到標準明確、程序清晰、一觸即發、公開透明。這些規則、程序既是市場參與人的基本遵循，也是全國股轉公司自律管理的基本遵循。

全國股轉公司指出，新三板在嚴肅處理違法違規行為、提高監管威懾力的同時，不斷加強制度機制建設，構建綜合監管體系。一是發揮非上市公眾公司監管機制的合力，強化與證監會相關部門、派出機構的信息共享和監管配合聯動，建立與證監會稽查局案件移送的工作機制，提高監管的系統性和協同性；二是強化日常監管和技術支持等基礎性工作，以大數據監管為切入點，不斷提高對違法違規行為的及時發現、及時跟蹤、及時處理能力；三是建立常態化、市場化退出機制，強化市場風險控制能力。

同時，全國股轉公司對市場違法違規行為的態度堅決、明確，即堅持“零容忍”，一旦發現，堅決處理、絕不手軟。力爭做到有異動必有反應、有違規必有查處，各方主體應共同維護市場秩序，共同尊重規則、遵守規則、敬畏規則。（證券時報記者程丹）

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