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法制網記者周芬棉

編者按

2015年4月，證監會啟動“2015證監法網專項行動”，集中執法資源，對證券期貨市場嚴重違法違規行為，持續開展分類、分批的快速打擊。至2015年年底，“證監法網”分8批次查處了120起案件。這次專項行動目標明確，重點突出，特色鮮明，對股市快速上漲與大幅異動各階段主要違法違規始終保持強力打擊，形成持續震懾與遏制效應?！斗ㄖ迫請蟆窂慕裉炱痖_辟《“證監法網”大要案追蹤》專欄，陸續披露典型案件的違法手段和查辦過程，以饗讀者。

提要：去年6月，濟南某日報記者劉欽濤，在股吧發布東莞證券通知客戶清倉的虛假信息，引起市場恐慌情緒與股指波動。證監系統各方立即行動，在公安機關通力支持下，短短15天案件查結案件移交行政處罰。

記者近日從證監會了解到，曾經引起轟動的“東莞證券清倉傳聞”案主角劉欽濤被證監會處罰，證監會認定，劉欽濤編造并以通過東方財富網股吧發帖方式，在網絡上公開傳播虛假證券信息的行為，違反證券法第七十八、二百零六條的規定，依據證券法第二百零六條對其作出責令改正并處以15萬元罰款的決定。

劉欽濤發布不實信息引發股指大跌

據證監會相關人士介紹，2015年6月2日（星期二）22點54分，濟南某日報記者劉欽濤以“夏至星”ID，在東方財富網股吧的“中國南車吧”發布一則標題為“東莞證券針對5000萬以上VIP的風險預警”的帖子，聲稱“東莞證券通知客戶：周四之前，把所有倉位調整到半倉以下，能空倉就空倉。預計周四、周五出重大利空?！?/p>

此消息一出，即通過網絡等渠道呈幾何級數傳播開來。據證監會介紹，這些帖子發布后，股吧系統共向800多萬股民自動推送了前述帖子及其轉帖的標題及鏈接，共有1萬多位股民點擊并閱讀了帖子正文。

證監會說，6月3日，滬深兩市均出現盤中快速下跌，其中上證綜指在10點32分至11點06分，僅半個小時內下跌了116個點，跌幅高達2.3%。

10點52分，面對市場大跌，東莞證券迅即通過其公司官方網站、公司微信公眾號和官方微博進行辟謠，組織員工大量轉發澄清公告。但在澄清公告發布后，面對股民的質疑，劉欽濤還通過跟帖評論的方式，繼續堅稱其發布的消息是真實的。

證監會稽查局決定立即立案調查

經東莞證券自行排查，并經證監會稽查核實，沒有發現東莞證券向客戶發送上述通知，所謂“東莞證券針對5000萬以上VIP的風險預警”是劉欽濤編造的虛假信息。其在股市波動敏感時期，在“中國南車吧”這一關注數量大、涉眾性強的網絡環境中造謠傳謠，誤導廣大投資者，與其他市場信息形成疊加效應，擾亂證券市場。

6月4日上午，證監會稽查局決定立即進行立案調查，并交由廣東證監局主辦。

接到案件后，廣東證監局負責人立即召集案情討論會，并成立調查組，強調“本案時效性要求極高，相關傳言出現后，市場已經出現暴跌，必須集中力量迅速行動，在最短時間內完成任務”。

固化證據、防止網頁滅失，是破獲案件的關鍵。為此，會議結束后，調查組立即開展調查，繼續在網上搜集和排查相關信息，固化股吧發帖等易篡改、易滅失的網頁證據，做好進場準備。

3小時后，調查組抵達東莞市區，兵分兩路分別前往東莞證券和東莞市公安局經偵支隊開展工作。

行刑同步快速全面破獲案件

據證監會相關人士介紹，6月5日至19日，調查組一方面主動加強與廣東省公安廳和東莞市政府進行溝通，爭取大力支持；另一方面積極推動與東莞市公安局 “行刑同步”，充分發揮網監力量，奔赴上海、深圳、山東三地開展聯合調查。

短短15天，案件全面告破。劉欽濤對傳播虛假清倉信息供認不諱。

6月20日至7月17日，調查組隨即抽查訪談投資者并查漏補缺，確保事實清楚、證據確鑿、法律適用準確，并快速將案件移送證監會處罰部門審理。

編造傳播虛假信息應受重罰

據記者了解，處罰委在向劉欽濤發出事先告知書后，應當事人的要求，舉行了聽證。

聽證會上，劉欽濤及其代理人稱：“劉欽濤是在微信圈中發現名為屈某的人所發送的相關信息，通過互聯網進行搜集查證后，根據一張截載有相關內容的圖片發帖，僅是轉發，并非編造，而且也非職務行為。當事人不存在編造或傳播虛假信息主觀故意和主觀動機。且本案已刑事立案，公安機關未最終認定事實，未對關鍵證據調查取證；現有證據難以證明東莞證券未發送涉案通知。同時，當事人股齡、吧齡僅一個月，網絡影響力微乎其微，與財經媒體等其他轉發人相比，其傳播影響力可忽略不計，沒有證據證明其轉發行為與大盤震蕩有直接因果關系，而且當事人積極配合調查，并于接受詢問當日在帖吧中發表致歉聲明，配合態度較好。故此請求免于處罰。

證監會認為，有證據證明，微信圈中屈某的信息為求證性信息，而劉欽濤發帖內容為確定性信息，且內容有差異。劉欽濤未能就其所稱截載有相關內容的圖片進行舉證，其編造、傳播行為成立。據現有證據，未發現東莞證券以其單位名義向客戶發送涉案信息所謂風險預警，涉案信息為虛假信息。至于股齡吧齡時間較短，但在股市敏感時期發布虛假信息，還是誤導了投資者。

故此，證監會依據證券法第七十八條及第二百零六條，對其作出行政處罰。證監會強調，證監會依法作出處罰，針對的是其編造傳播“東莞證券針對5000萬以上VIP的風險預警”虛假信息的行為，而非針對其中“能空倉就空倉”的唱空信息。

短評

任何人都不應編造傳播虛假信息

證券法第七十八條明確規定，禁止國家工作人員、傳播媒介從業人員和有關人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場。劉欽濤本為濟南某報記者，既即便不屬于國家工作人員，其行為也非職務行為，但是，一旦對其發布的信息不加求證，或者轉發未經求證的信息，而且所自發或轉發的信息，事后證明是虛假信息，依證券法的規定，任何人，有此行為都屬于違法。

該法條還有另一層意思，即雖不是編造，僅僅傳播虛假信息，也是違法行為。即便按劉欽濤的辯解，他發的消息來自朋友圈或者看到有相關截圖，但他在未證其真實性的前提下，進行轉發，也不應當。

此案同時也說明，在現今，在證券期貨市場上，編造、轉發虛假信息，傳播速度快，影響者眾，對市場具有很大的危害性。具體表現為，首先是扭曲了市場價格信號，嚴重干擾投資者決策判斷，造成其財產損失；其次是，虛假信息經過發酵和傳播，會破壞資本市場的正常運行機制，破壞市場誠信環境。尤其是在特殊市場環境下，如市場波動敏感期間，一則虛假信息極有可能會形成“蝴蝶效應“，演渲染恐慌情緒，引發市場過度反應，甚至誘發市場風險，其危害性絕對不容小覷。

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