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《科學(xué)與工程指標(biāo)2016》封面圖標(biāo)。

文/知識(shí)分子公眾號(hào)

導(dǎo)語(yǔ)：

2016年1月19日，美國(guó)科學(xué)基金會(huì)下屬的國(guó)家科學(xué)與工程統(tǒng)計(jì)中心在美國(guó)國(guó)家科學(xué)理事會(huì)的指導(dǎo)下，推出了《科學(xué)與工程指標(biāo)2016》。本文根據(jù)該書(shū)公布的相關(guān)數(shù)據(jù)，揭秘全球國(guó)內(nèi)研發(fā)總支出前9名國(guó)家的研發(fā)活動(dòng)主體(包括按經(jīng)費(fèi)執(zhí)行部門(mén)和經(jīng)費(fèi)來(lái)源部門(mén))的經(jīng)費(fèi)構(gòu)成和研發(fā)活動(dòng)類型（基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展）的經(jīng)費(fèi)構(gòu)成情況。

文 | 賀飛（北京大學(xué)）

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近年來(lái)，全球研發(fā)總支出持續(xù)快速增長(zhǎng)。根據(jù)美國(guó)科學(xué)基金會(huì)（NSF）的最新估計(jì)，2013年全球研發(fā)總支出為1.671萬(wàn)億美元(當(dāng)前價(jià)，PPP美元)。而5年前的2008年的對(duì)應(yīng)估計(jì)值為1.269萬(wàn)億美元。10年前的2003年則為8360億美元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，全球5年期的研發(fā)總支出的年平均增長(zhǎng)率為5.7%，10年期年平均增長(zhǎng)率為7.2%，研發(fā)支出總量翻了一番(2013年，美國(guó)GDP為16.768萬(wàn)億美元，可作為比較)。

全球研發(fā)活動(dòng)主要集中在三個(gè)地區(qū)：北美、歐洲以及東亞/東南亞和南亞地區(qū)。其中，北美地區(qū)(美國(guó)、加拿大和墨西哥)占2013年全球研發(fā)執(zhí)行的29% (4920億美元)；歐洲（包括但不限于歐盟）占22% (3670億美元)；東亞/東南亞以及南亞地區(qū)(包括中國(guó)、日本、韓國(guó)、印度等)合計(jì)占40%(6600億美元)。全球研發(fā)的其余9%來(lái)自中美洲和南美洲、中亞、中東、澳大利亞和大洋洲以及非洲等地。

研發(fā)活動(dòng)主體的經(jīng)費(fèi)構(gòu)成

從經(jīng)費(fèi)執(zhí)行部門(mén)來(lái)看，在全球研發(fā)執(zhí)行總量排名前9位的國(guó)家中（以下簡(jiǎn)稱9個(gè)國(guó)家），企業(yè)部門(mén)的研發(fā)執(zhí)行總量幾乎都占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)(圖1)。

2013年的數(shù)據(jù)顯示，美國(guó)企業(yè)部門(mén)占國(guó)內(nèi)研發(fā)支出（GERD）的71%。其他幾個(gè)亞洲國(guó)家的企業(yè)占比更高：中國(guó)占77%，日本占76%，韓國(guó)占79%。德國(guó)2013年占68%，接近美國(guó)的水平。法國(guó)和英國(guó)略低，均約為65%。俄羅斯的企業(yè)部門(mén)約占61%。印度是個(gè)例外，該國(guó)的企業(yè)部門(mén)占其研發(fā)總量的比例要低很多，2011年僅為36%(最新可獲數(shù)據(jù))。

圖1 部分國(guó)家國(guó)內(nèi)研發(fā)總支出（GERD）總量及按執(zhí)行部門(mén)和經(jīng)費(fèi)來(lái)源部門(mén)占比：2013年（或最近年）

按研發(fā)執(zhí)行部門(mén)

按研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)源

注：圖中列出全球研發(fā)總支出前9名的國(guó)家。GERD=國(guó)內(nèi)研發(fā)總支出；PPP=購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)。這里美國(guó)的數(shù)據(jù)按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算GERD，美國(guó)來(lái)自海外的經(jīng)費(fèi)包括資助企業(yè)研發(fā)和高校研發(fā)的經(jīng)費(fèi)。括號(hào)中列出數(shù)據(jù)年份。印度的研發(fā)支出數(shù)據(jù)最新可獲數(shù)據(jù)位2011年數(shù)據(jù)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)源比較數(shù)據(jù)缺失。

數(shù)據(jù)來(lái)源：科學(xué)與工程指標(biāo)2016

9個(gè)國(guó)家的政府部門(mén)執(zhí)行的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比的范圍在4%到30%之間。其中美國(guó)2013年由政府部門(mén)執(zhí)行的研發(fā)經(jīng)費(fèi)約占11%（包括聯(lián)邦政府的研發(fā)活動(dòng)及少量的非聯(lián)邦政府（州）的研發(fā)活動(dòng))；俄羅斯的占比最高，2013年為30%；印度最低（4%），英國(guó)(7%)和日本(9%)也很低。其他國(guó)家為：中國(guó)(16%)，德國(guó)(15%)，法國(guó)(13%)和韓國(guó)(11%)。

9個(gè)國(guó)家中，高校執(zhí)行的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占其研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量的范圍從7%到61%。其中美國(guó)2013年約為14%，中國(guó)占比7%為最低，韓國(guó)和俄羅斯也很接近中國(guó)（都為9%）。日本和德國(guó)接近美國(guó)，2013年分別為14%和18%。法國(guó)(21%)和英國(guó)(26%)明顯要高些。印度再次成為例外，其高校研發(fā)執(zhí)行占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，達(dá)61% (2011年數(shù)據(jù))。

從經(jīng)費(fèi)來(lái)源部門(mén)來(lái)看，除俄羅斯外的7個(gè)國(guó)家的企業(yè)部門(mén)均為最大的研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)源部門(mén)(圖1)(印度的研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)源數(shù)據(jù)缺失)。其中美國(guó)2013年來(lái)自企業(yè)（國(guó)內(nèi)）的經(jīng)費(fèi)約占61%；中國(guó)、日本和韓國(guó)占比明顯更高，分別為75%，76%和76%。德國(guó)的占比也高于美國(guó)，為66%；英國(guó)為47%。俄羅斯來(lái)自企業(yè)的經(jīng)費(fèi)占比要低很多，僅為28%。

除俄羅斯外，7個(gè)國(guó)家的政府都是第二大研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)源。其中，美國(guó)2013年來(lái)自政府（聯(lián)邦和州政府）的經(jīng)費(fèi)占28%；德國(guó)和英國(guó)差不多（分別為29%和27%），法國(guó)較高（35%）。日本(17%)、中國(guó)(21%)和韓國(guó)(24%)的占比要低于美國(guó)。俄羅斯2013年以68%的政府經(jīng)費(fèi)占比遙遙領(lǐng)先，是一個(gè)明顯的例外。

9個(gè)國(guó)家中，英國(guó)來(lái)自國(guó)外的經(jīng)費(fèi)國(guó)最為引人注目。2013年，英國(guó)有21%的研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)自國(guó)外，法國(guó)也相當(dāng)高，接近8%。德國(guó)和美國(guó)均約為4%，其余的都很低。

研發(fā)活動(dòng)類型的經(jīng)費(fèi)構(gòu)成

從研發(fā)活動(dòng)類型（基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展）的經(jīng)費(fèi)構(gòu)成來(lái)看。9個(gè)國(guó)家用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)占其國(guó)內(nèi)研發(fā)總支出的范圍在5%到24%之間(圖2)。其中美國(guó)2012年用于基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占17%，總量達(dá)731億美元。法國(guó)占比更高，2011年為24%，但其用于基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的總量?jī)H為130億美元，要遠(yuǎn)低于美國(guó)。中國(guó)在這些國(guó)家中用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)占比最低，2012年略低于5%，經(jīng)費(fèi)總量約為140億美元（德國(guó)的數(shù)據(jù)缺失)。

圖2 部分國(guó)家按研發(fā)活動(dòng)類型的國(guó)內(nèi)研發(fā)總支出（GERD）（上：總量，下：占比）：2012年（或最近年）

注：圖中列出全球研發(fā)總支出前9名的國(guó)家。部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失；GERD =國(guó)內(nèi)研發(fā)總支出；PPP = 購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)；美國(guó)的數(shù)據(jù)按國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算GERD。括號(hào)中列出數(shù)據(jù)年份。

數(shù)據(jù)來(lái)源：科學(xué)與工程指標(biāo)2016

9個(gè)國(guó)家用于應(yīng)用研究的經(jīng)費(fèi)占比范圍在11% (中國(guó))和48% (英國(guó))之間，其中美國(guó)的占比雖然僅為21%，但從經(jīng)費(fèi)總量來(lái)看，美國(guó)遙遙領(lǐng)先，其2012年用于應(yīng)用研究的經(jīng)費(fèi)高達(dá)906億美元。第2和第3的要明顯低很多，中國(guó)為331億美元，日本為312億美元。

從試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)來(lái)看，中國(guó)的占比最高，2012年以占其研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量的84%遙遙領(lǐng)先，總經(jīng)費(fèi)達(dá)2459億美元。美國(guó)2012年用于試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)占比為62%，總量為2717億美元。日本和韓國(guó)用于試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)也相當(dāng)高，2011年均接近62%；但其經(jīng)費(fèi)總量要遠(yuǎn)低于中國(guó)和美國(guó)的水平。

參考文獻(xiàn)：

National ScienceBoard(NSB). 2016. Science and Engineering Indicators 2016. Arlington VA:National Science Foundation.