12月22日，湖南證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，盈亞證券投資咨詢有限公司(以下簡稱“盈亞證券”)存在未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議;證券投資顧問服務(wù)過程中存在向客戶承諾收益;業(yè)務(wù)推廣過程中存在未公平對待客戶等行為。
由于上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》相關(guān)條例，湖南證監(jiān)局決定對盈亞證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。并要求盈亞證券應(yīng)高度重視，認真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，提高合規(guī)運作水平，并于2022年1月15日前提交書面報告，湖南證監(jiān)局將視整改情況組織檢查驗收。(記者 劉宇陽 李海媛)
猜你喜歡安逸花逾期怎么樣協(xié)商【1】借款人需明白一點，安逸花是可以協(xié)商延期還款的。因此，借款人在還沒有逾...更多
2023-05-04 09:47:39公積金支付購房首付款什么意思公積金支付購房首付款也是屬于公積金的一項政策，即不少地區(qū)支持符合...更多
2023-05-04 09:47:39銀行破產(chǎn)個人存款誰來賠償存款保險來賠償，存在銀行的錢都是享受存款保險的保障的，若是存款銀行破...更多
2023-05-04 09:47:392月27日，榮旗工業(yè)科技(蘇州)股份有限公司(下稱：榮旗科技)創(chuàng)業(yè)板IPO注冊生效，歷時近一年多后，公...更多
2023-04-04 16:47:00隨著近期A股的回暖，兩市融資余額持續(xù)回升。根據(jù)同花順統(tǒng)計，截至上周五，兩市融資余額合計14531 4...更多
2022-11-08 08:54:39申萬宏源證券于近日披露子公司涉訴公告稱，東吳基金認為申萬宏源承銷保薦作為19華晨06債券的主承銷...更多
2022-11-04 09:20:42數(shù)據(jù)顯示，今年以來截至10月26日，深市新上市公司共156家，首發(fā)募集資金超1723億元，其中深主板33家...更多
2022-10-27 08:29:22財報季迎來最繁忙一周，投資者靜待科技巨頭季報，美股全線收高。截至收盤，道指上漲337 12點，漲幅...更多
2022-10-26 09:00:53當(dāng)下新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革，為我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型提供了契機，也催生出對新材料的大量需求，新材料板...更多
2022-10-24 08:50:4810月20日，歌爾股份震蕩走高，收漲1 53%。當(dāng)日，公司發(fā)布公告稱，分拆子公司歌爾微至創(chuàng)業(yè)板上市申...更多
2022-10-21 09:59:20
48小時點擊排行
微軟Bing市場份額不增反降， 
美聯(lián)儲激進加息對A股和港股 
“賦能金融，共筑安全”知虎 
以科技創(chuàng)新拓寬“大動脈”、 
“AI四小龍”上市之路各不相 
與輕松籌一起守護白衣天使， 
深圳坪山新能源車產(chǎn)業(yè)園一期 
