曾想增持股權的萬家基金二股東,如今卻想要清倉式減持。
日前,新疆國際實業股份有限公司(下稱“國際實業”)發布公告稱,正在籌劃轉讓參股公司萬家基金40%股權事宜,基于萬家基金收入規模,本次股權轉讓可能觸發重大資產出售。
國際實業目前是萬家基金的第二大股東,持股40%。萬家基金的股權曾吸引了多方資本的注意。據了解,國際實業曾于2012年通過拍賣的方式以2.09億元從上海久事公司、深圳市中航投資公司處合計購入萬家基金40%股權。2018年初,國際實業與萬家基金管理層聯手接盤萬家基金當時第三大股東轉讓的11%股權未果,最終齊河眾鑫投資有限公司以8178.78萬元的價格購入這部分股權,成為萬家基金現在的第三大股東。
國際實業本次擬轉讓股權的受讓方為山東省新動能基金管理有限公司(下稱“新動能基金公司”)。記者注意到,國際實業曾向新動能基金公司申請辦理借款業務,額度3.2億元,國際實業以持有萬家基金的40%股權及全資子公司名下部分房產提供抵質押擔保。
萬家基金方面回應《國際金融報》記者稱,股權交易事宜以公告為準,主要股東未發生變化,公司治理和經營層均穩定,不受影響。
二股東先借款再轉讓股權
6月底,國際實業的兩紙公告吸引了公募圈的注意,這家上市公司準備“清倉式”減持萬家基金40%的股權。
國際實業在6月28日“關于簽署《股權轉讓意向協議書》構成重大資產出售的提示性公告”中提及,為集中資金發展公司主營業務,做好實體產業發展,推進受讓江蘇中大桿塔科技發展有限公司股權工作,公司與新動能基金公司簽訂了《股權轉讓意向協議書》,擬將持有的萬家基金40%股權轉讓給新動能基金公司,目前交易具體方案、交易價格尚未確定。公告還提及,國際實業所持有萬家基金40%股權,其中28.23%處于質押狀態。
值得一提的是,3年前國際實業還曾想聯合萬家基金管理層進一步增持公司股權,那是什么原因讓這家上市公司要轉讓股權?
同日,國際實業在“關于簽署《借款合作協議》的公告”中提及,為進一步拓寬融資渠道,補充現金流,公司與新動能基金公司簽署《借款合作協議》,申請辦理借款業務,借款額度為3.2億元,公司以持有的萬家基金40%股權及全資子公司新疆中化房地產有限公司名下部分房產提供抵質押擔保,擔保額3.2億元。
按照放款條件與資金使用,3.2億元貸款分為兩次發放,首筆貸款發放金額為5000萬元,第二筆貸款發放金額為2.7億元。目前,國際實業已經質押28.23%的股權,說明已經有一筆貸款正在發放中。
公開資料顯示,萬家基金目前股權架構為中泰證券(持股49%),國際實業(持股40%),齊河眾鑫投資有限公司(持股11%)。
萬家基金相關人士向《國際金融報》記者表示,萬家基金股權交易事宜以公告為準,萬家基金將始終牢記沉甸甸的受托責任,以持有人利益為優先,堅持打磨優秀的產品和服務,在投資這條路上走得更扎實,陪伴投資者走的更長遠。萬家基金的主要股東未發生變化,公司治理和經營層均穩定,不受影響。
擬新進股東又為山東系
過去幾年,萬家基金的股權變更一直吸引著業界注意,公司背后的山東系股東們經常出現在變更名錄中。
2012年,國際實業通過競拍方式獲得萬家基金原股東上海久事公司、深圳市中航投資公司分別持有的公司20%股權。2013年3月,國際實業正式成為萬家基金第二大股東(持股40%),第一大股東為中泰證券(持股49%),第三大股東為山東省國有資產投資控股有限公司(下稱“山東國資投資控股公司”)(持股11%)。
不到5年,萬家基金股權再次出現變更跡象,山東國資投資控股公司擬轉讓其持有的萬家基金11%股權,轉讓底價為6808.78萬元,掛牌截止日期為2018年2月22日。山東國資投資控股公司是由山東省國資委出資設立的大型國有投資控股公司。
上述掛牌的11%股權曾被二股東國際實業和萬家基金管理層看中,萬家基金管理層想通過員工持股平臺持有11%股權的一部分。國際實業于2018年2月發布的公告中提及,決定與上海樸承企業管理股份有限公司(下稱“上海樸承”)組成聯合體共同參與本次競購,其中聯合方競購490萬股,上市公司競購股份610萬股,國際實業本次競購占萬家基金總股本的6.1%,掛牌底價為3775.78萬元,上海樸承持有4.9%股權。
天眼查信息顯示,上海樸承于2018年1月成立,股東方共有10位自然人,包括萬家基金董事長方一天,總經理助理莫海波,副總經理黃海,副總經理李杰等高管在內。但與國際實業組成聯合體競購未果,11%的股權最終花落齊河眾鑫投資有限公司,上海樸承于2018年11月注銷,齊河眾鑫投資于2019年2月正式成為萬家基金股東。
萬家基金官網顯示,齊河眾鑫投資有限公司是中國500強、山東百強企業——永鋒集團的控股股東,直接或間接投資了三十余家實體企業及銀行、證券、期貨、基金等多家金融企業。
如果國際實業本次轉讓40%萬家基金股權給新動能基金公司成功,那么萬家基金的股權架構將變更為中泰證券(49%)、新動能基金公司(40%)、齊河眾鑫投資(11%),三位大股東均為山東系。穿透股權來看,中泰證券實控人為山東省國資委,新動能基金公司實控人為山東省財政廳。
單只基金近兩年規模激增60倍
除了股權變更引起注意外,近兩年萬家基金旗下基金業績和規模也有不錯表現。截至今年一季度末,這家中型基金公司旗下非貨幣和理財公募規模達到1223.18億元,排在公募30名附近。作為一家券商系公募,萬家基金開始重視權益市場的投資,尤其是在招入基金經理黃興亮后,公司旗下萬家行業優選混合近兩年規模和業績都得到了迅速增長。
天天基金網顯示,萬家行業優選混合在2019年二季度末規模僅為2.53億元,隨后便走上了一條規模暴增之路。2019年三季度末規模達到7.18億元,2019年四季度末規模達到21.67億元。2020年二季度末該基金規模突破百億,達到127.9億元,2020年四季度末規模逼近200億元,達到193.03億元。今年一季度末該基金規模雖有下降,但依舊保持在150億元以上,較2019年二季度末規模增長近60倍。
公開資料顯示,基金經理黃興亮在2019年3月接手該只基金后,規模開始激增,近兩年的業績在同類中脫穎而出。數據顯示,近兩年來,萬家行業優選混合收益率達到193.66%,同類排名61。該類產品也是理財平臺上被基民買入的熱門基金。
黃興亮于2007年獲得清華大學計算機應用技術專業博士學位,2007年至2018年期間先后供職于交銀施羅德基金和光大保德信基金,曾在光大保德信基金管理過4只基金,不過部分基金業績表現較為平庸。而在2018年11月加入萬家基金后,黃興亮因在管基金的業績漲勢迅猛開始逐漸被業內熟知。
工科背景出身的黃興亮關注的行業較為均衡,對于科技和生物醫藥,他曾公開表示是當下經濟領域最活躍的板塊,他的投資風格更偏向科技成長股,他認為半導體、云計算、生物醫藥等細分領域空間較大。除了看行業的成長空間外,黃興亮也會注重減持階段性預期過高的行業,他在今年基金一季報中提及,減持了物流行業以及部分新能源產業鏈公司,增持了模擬芯片行業。