證監會新聞發言人張曉軍22日在例行發布會上表示,近期證監會對6宗案件作出行政處罰,包括1宗信息披露違法案、1宗信息披露違法案及在限制期限內買賣股票案、1宗操縱股票價格案和3宗內幕交易案。
1宗信息披露違法案涉及東方鋯業(8.59, 0.20, 2.38%),1宗信息披露違法案及在限制期限內買賣股票案涉及科泰控股。1宗操縱股票價格案中,陳明賢利用個人控制的5個自然人賬戶,以短線交易方式操縱上工申貝(12.720, 1.16, 10.03%)、長江傳媒(8.130, 0.17, 2.14%)和旗濱集團(4.100, 0.08, 1.99%)等3只股票,非法獲利258萬元,證監會決定沒收違法所得并處以等額罰款。
張曉軍強調,上述行為違法了證券法律法規,擾亂市場制度,應該堅決予以打擊。證監會將持續對資本市場各類違法違規行為保持高壓態勢,依法依規精確打擊,促進資本市場平穩健康發展。
證監會對6宗案件作出行政處罰
近期,我會對6宗案件作出行政處罰,其中,1宗信息披露違法案、1宗信息披露違法及在限制期限內買賣股票案、1宗操縱股票價格案和3宗內幕交易案。
1宗信息披露違法案中,廣東東方鋯業科技股份有限公司(以下簡稱東方鋯業)在年產2萬噸高純氯氧化鋯項目建設過程中,將新建的2萬噸項目與東方鋯業樂昌分公司的1.5萬噸項目整合成年產3.5萬噸項目,時任董事長陳潮鈿在未經董事會及股東大會批準的情況下,擅自改變公司非公開發行募集資金79,902,315.48元用途,用于項目的拆遷等事項。對于上述情況,東方鋯業未按照規定在2012年年報、2013年年報、2014年年報和各次關于募集資金使用和管理的情況說明的公告中披露,構成了信息披露違法。依據《證券法》第一百九十三條第一款的規定,我會決定對東方鋯業給予警告,并處以30萬元罰款;對陳潮鈿給予警告,并處以10萬元罰款;對其他涉案人員給予警告,并分別處以3萬元罰款。
1宗信息披露違法及在限制期限內買賣股票案中,科泰控股有限公司(以下簡稱科泰控股)作為上海科泰電源(18.940, 0.00, 0.00%)股份有限公司(以下簡稱科泰電源)第一大股東,于2014年7月1日至2015年5月25日通過大宗交易減持“科泰電源”1,400萬股,累計減持股份占已發行股份的比例達到5.9375%;其中,在2015年5月22日減持后,減持“科泰電源”比例已超過科泰電源已發行股份的5%,科泰控股未按照規定及時向中國證監會和深圳證券交易所提交書面報告,也未通知上市公司并予以公告。科泰控股違法減持的股份數為300萬股,違法減持金額為5,391萬元。依據《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條的規定,我會決定責令科泰控股改正,在收到行政處罰決定書之日起3日內對超比例減持情況進行報告和公告,并就超比例減持行為公開致歉;對科泰控股超比例減持未披露及限制期內轉讓行為予以警告,對違法行為直接負責的主管人員嚴偉立予以警告;對科泰控股超比例減持未披露行為處以40萬元罰款,限制期內轉讓行為處以270萬元罰款,罰款合計310萬元;對科泰控股超比例減持未披露行為,對嚴偉立處以20萬元罰款,對科泰控股限制期內減持行為,對嚴偉立處以20萬元罰款,罰款合計40萬元。
1宗操縱股票價格案中,陳明賢利用其個人控制的5個自然人賬戶,在2013年3月20日至4月8日期間,以短線交易方式操縱“上工申貝”、“長江傳媒”和“旗濱集團”等3只股票,非法獲利2,580,803.88元。依據《證券法》第二百零三條的規定,我會決定沒收陳明賢違法所得2,580,803.88元,并處以2,580,803.88元罰款。
3宗內幕交易案中,任子行(29.850, 0.75, 2.58%)網絡技術股份有限公司(以下簡稱任子行)董事長景某軍是任子行并購重組事項的知情人,景某軍朋友張海光與景某軍在內幕信息敏感期內通話頻繁,并通過他人賬戶交易“任子行”,非法獲利2,508,478.36元,構成內幕交易。依據《證券法》第二百零二條的規定,我會決定責令張海光處理非法持有的股票,沒收張海光違法所得2,508,478.36元,并處以7,525,435.08元罰款。廣東世榮兆業(8.95, 0.22, 2.52%)股份有限公司(以下簡稱世榮兆業)副總裁、財務總監兼董事會秘書鄭某是世榮兆業收購梁某持有的珠海市斗門區世榮實業有限公司23.75%股權事項的知情人。涉案內幕信息敏感期內,黃芝顥與鄭某存在多次電話、短信聯系,通過本人及他人賬戶交易“世榮兆業”,非法獲利4,155,227.22元,構成內幕交易。我會依法沒收黃芝顥違法所得4,155,227.22元,并處以12,465,681.66元罰款。陳悅婷利用其配偶臧某軍所掌握的安徽華信國際控股股份有限公司(原名安徽華星化工(44.08, 0.00, 0.00%)股份有限公司,以下簡稱華星化工)非公開發行股票的內幕信息,在內幕信息敏感期內,通過本人賬戶交易“華星化工”,非法獲利73,091.3元,構成內幕交易。我會依法沒收陳悅婷違法所得73,091.3元,并處以73,091.3元罰款。
上述行為違反了證券法律法規,擾亂了市場秩序,必須堅決予以打擊。我會將持續對資本市場各類違法違規行為保持高壓態勢,依法依規精確打擊,促進資本市場平穩健康發展。
證監會:大股東減持股份不得違反短線交易規定
中新網1月22日電 據證監會官方微博消息,針對近期部分上市公司大股東資管計劃遭遇平倉導致減持比例較大的問題,證監會今日表示,如股市異常波動期間,上市公司大股東二級市場買入的股票,減持時不受相關減持規定限制,但是減持股份不得違反證券法有關短線交易的禁止性規定。
證監會將發布公司債券年報準則及相關補充規定
中新網1月22日電 據證監會官方微博消息,為了規范年報信息披露行為,近日,證監會發布公開發行公司債券年報準則及相關補充規定。今后將不斷完善公司債券信息披露體系,進一步提高發行人信披質量和規范運作水平,保護投資者合法權益。