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主動(dòng)撤材料”難逃追責(zé)，保薦業(yè)務(wù)或?qū)⒓{入券商風(fēng)控體系

監(jiān)管層對(duì)投行業(yè)務(wù)的監(jiān)管正在全方面展開。

證監(jiān)會(huì)不僅啟動(dòng)了13家保薦機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)檢查，同時(shí)也要求券商針對(duì)IPO在審企業(yè)進(jìn)行新一輪的財(cái)務(wù)自查。同時(shí)強(qiáng)調(diào)進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管，加強(qiáng)IPO全過程監(jiān)管。此外，證監(jiān)會(huì)將討論把保薦業(yè)務(wù)納入到整個(gè)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系內(nèi)。

“以后內(nèi)核將更加嚴(yán)格，時(shí)間也更長(zhǎng)，責(zé)任劃分會(huì)更加明確。項(xiàng)目越來越難做，賺錢也越來越難。”華南一家券商投行人士向記者感慨。

“監(jiān)管層表示目前監(jiān)管的重點(diǎn)是欺詐發(fā)行，下一步重點(diǎn)是信息披露。”一位參加保代培訓(xùn)的券商投行人士向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者表示。依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管將是大勢(shì)所趨，也將成為監(jiān)管新常態(tài)。

“主動(dòng)撤回”難逃追責(zé)

21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者獲悉，證監(jiān)會(huì)目前已啟動(dòng)首次由機(jī)構(gòu)部牽頭的證券公司投行業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)檢查，選了13家證監(jiān)局，每家證監(jiān)局在轄區(qū)內(nèi)抽選一家券商作為檢查對(duì)象，首批共有13家保薦機(jī)構(gòu)被抽中進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

“檢查了兩周，現(xiàn)在已結(jié)束了。主要檢查內(nèi)核，包括立項(xiàng)審批內(nèi)核流程等是否合規(guī)。另一個(gè)重點(diǎn)是撤回的項(xiàng)目，帶病申報(bào)的項(xiàng)目都是重點(diǎn)檢查對(duì)象。”26日，一家被抽中檢查的券商投行人士告訴記者。

此外，監(jiān)管層亦要求券商針對(duì)IPO在審企業(yè)進(jìn)行新一輪的財(cái)務(wù)自查。

證監(jiān)會(huì)要求，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)照發(fā)行條件和信息披露標(biāo)準(zhǔn)自查，對(duì)于原本不符合發(fā)行條件盲混報(bào)會(huì)的企業(yè)，以及原符合條件但因客觀原因?qū)е虏环习l(fā)行條件的企業(yè)，應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)撤回;對(duì)自查中的其他風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，亦要進(jìn)行補(bǔ)充盡調(diào)。

“本次自查，沒有規(guī)定動(dòng)作，也不會(huì)停下來搞運(yùn)動(dòng)式的自查。”證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士表示。

“我們暫時(shí)還沒開始，不過應(yīng)該快了。”華北一家券商投行人士向記者表示。

對(duì)于當(dāng)前的監(jiān)管態(tài)勢(shì)，多位投行人士的看法是“十分嚴(yán)格”。這種嚴(yán)格既包括審核嚴(yán)格，也包括事后追責(zé)，即便主動(dòng)撤回，也將難逃追責(zé)。

上述參會(huì)人士告訴記者，保代培訓(xùn)會(huì)上，監(jiān)管層明確表示，發(fā)行部不能做慈母式審核，對(duì)于申報(bào)材料前后矛盾的，就不能往后審。嚴(yán)格把關(guān)，防止帶病申報(bào)。不符合條件，先申報(bào)排隊(duì)的都不被允許。

“我將會(huì)盡一步強(qiáng)化監(jiān)管，嚴(yán)格把關(guān)，加強(qiáng)IPO全過程監(jiān)管。在審核過程中，調(diào)閱工作底稿，可以實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，也可以報(bào)送稽查。”證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士表示。繼監(jiān)管層明確上市重組方案中止或終止不得豁免法定責(zé)任后，IPO審核也將受到同樣監(jiān)管。

“撤材料也要承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。”證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士明確表示。

這意味著，所有企業(yè)從申報(bào)之日即承擔(dān)法律責(zé)任。如果申報(bào)材料存在虛假記載或未披露的，為信息披露違法違規(guī)，也可追究行政及刑事責(zé)任，暫停及吊銷資格。即使撤回，依然可以追責(zé)。

“對(duì)于在審IPO企業(yè)的常規(guī)抽檢，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將逐步減少盲抽，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、問題企業(yè)加大檢查力度。對(duì)于財(cái)務(wù)核查已抽過簽的企業(yè)也在檢查之列。”證監(jiān)會(huì)發(fā)行部副主任常軍勝表示。

建立IPO全產(chǎn)業(yè)鏈核查

在7月25日證監(jiān)會(huì)舉辦的保代培訓(xùn)會(huì)上，證監(jiān)會(huì)發(fā)行部副主任常軍勝表示，證監(jiān)會(huì)將討論把保薦業(yè)務(wù)納入到整個(gè)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系內(nèi)，由機(jī)構(gòu)部進(jìn)行監(jiān)管。

上述參加保代培訓(xùn)人士告訴記者，證監(jiān)會(huì)明確將盡一步強(qiáng)化監(jiān)管，嚴(yán)格把關(guān)，加強(qiáng)IPO全過程監(jiān)管。

加強(qiáng)對(duì)投行監(jiān)管不僅是在監(jiān)管新常態(tài)的背景下，更是因?yàn)橥缎蓄l繁出現(xiàn)的問題。因上市項(xiàng)目涉嫌欺詐發(fā)行，興業(yè)證券(601377.SH)被行政處罰，西南證券(600369.SH)日前亦因承銷項(xiàng)目出現(xiàn)問題被立案調(diào)查。

“最近IPO、再融資、新三板掛牌、債券發(fā)行環(huán)節(jié)問題頻發(fā)，突出反映出勤勉盡責(zé)遠(yuǎn)不到位，普遍還沒有建立起有效的制衡、合理的投行業(yè)務(wù)風(fēng)控體系。有些機(jī)構(gòu)的投行業(yè)務(wù)游離或半游離于公司的管控體系，有的機(jī)構(gòu)履職過程中敷衍了事，為了搶占市場(chǎng)甚至偽造工作底稿，有的甚至與發(fā)行方合謀。”日前，證監(jiān)會(huì)副主席李超在《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》內(nèi)部培訓(xùn)會(huì)上表示。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士在保代培訓(xùn)會(huì)上也指出，在監(jiān)管規(guī)定明確的情況下，企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)探底線、存在僥幸心理的情況較多。機(jī)構(gòu)部將強(qiáng)化合規(guī)要求，加大檢查處理力度，促使保薦業(yè)務(wù)全面納入證券公司的整體合規(guī)風(fēng)控體系，同時(shí)加大中介機(jī)構(gòu)處罰力度。

“強(qiáng)調(diào)全面追責(zé)，風(fēng)險(xiǎn)事件的責(zé)任人不僅為簽字保薦代表人、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師，還要上溯到保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，甚至是公司法人。”證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士在保代培訓(xùn)會(huì)上指出。

為此，風(fēng)控與合規(guī)變得尤為重要。證監(jiān)會(huì)副主席李超在內(nèi)部培訓(xùn)講話上就指出，希望各家券商的投行業(yè)務(wù)要多下功夫，加強(qiáng)合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制。“合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)不牢、水平不高，嚴(yán)重落后于業(yè)務(wù)發(fā)展。”李超提到，合規(guī)風(fēng)控橫向、縱向全覆蓋比較弱。特別是投行業(yè)務(wù)，普遍存在難以介入，或者僅僅是形式上介入，希望各家公司能夠進(jìn)行進(jìn)一步梳理和管控。

“要適應(yīng)監(jiān)管新常態(tài)，在加強(qiáng)監(jiān)管的環(huán)境下，對(duì)仍然不收手的機(jī)構(gòu)采取嚴(yán)厲的措施;特別是欺詐、嚴(yán)重不履職、不盡責(zé)，要嚴(yán)肅處理;對(duì)表現(xiàn)惡劣、問題嚴(yán)重、履犯的機(jī)構(gòu)投行業(yè)務(wù)牌照可考慮收回牌照的措施。”李超明確表示。