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注冊制實施時間并非3月1日 證監會重罰內幕交易
來源:財經時報 發布時間:2016-01-09 17:30:05
昨天,證監會新聞發言人鄧舸說,全國人大常委會審議通過的注冊制改革授權決定自2016年3月1日起施行,但是這并不意味著注冊制改革將于3月1日起實施。

注冊制前將征求各方意見

鄧舸在證監會例行新聞發布會上說:“3月1日是指全國人大授權決定二年施行期限的起算點,并不是注冊制改革正式啟動的起算點,改革實施的具體時間將在完成有關制度規則后另行提前公告。”鄧舸說,全國人大的授權決定,為推進股票發行注冊制改革提供了明確的法律依據。為此,需要國務院根據授權對注冊制改革作出相關制度安排,出臺相應的文件。證監會將根據國務院確定的制度安排,制定《股票公開發行注冊管理辦法》等相關部門規章和規范性文件。目前,證監會相關規章規則的起草工作正有序進行,待各方面條件成熟后,將按規定向社會公開征求意見。

新股發行準備時間

需半個月左右

鄧舸表示,在注冊制正式實施前,證監會將按照現行核準制的要求,繼續做好股票發行審核工作。與此同時,證監會將做好發行審核工作向注冊制過渡的預案,對發行審核工作作出合理安排,確保實現發行審核工作的平穩銜接。相關方案將及時向社會公布。針對當前這段時期新股發行安排的問題,鄧舸說,新的新股發行規則發布后,已過會的IPO公司需按新規則的要求,制定切實可行的填補回報措施,履行董事會決議等公司內部決策程序,按新的信息披露要求修改補充招股說明書,履行會后事項程序。他預計,上述準備工作需要半個月左右的時間。新規下的股票發行啟動時間取決于企業上述準備工作完成情況。證監會將根據市場和交易系統初期運行情況,按照有利于增強市場活力、維護市場穩定的原則,合理安排新股發行。為明確市場預期,證監會仍將在企業新股發行核準后,通過證監會微博微信第一時間公布核準企業的家數和名單。

傳播虛假信息被罰15萬

證監會宣布,近期已對5宗案件作出行政處罰。其中,1宗編造傳播虛假信息案、2宗操縱股票價格案、1宗內幕交易案和1宗信息披露違法及在限制期限內買賣股票案。

1宗編造傳播虛假信息案中,劉欽濤于2015年6月2日編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場,證監會決定責令劉欽濤改正,對其處以15萬元罰款。

2宗操縱股票價格案中,薛黎明在2015年3月12日至23日期間,控制使用“薛黎明”等8個賬戶,通過連續申報、以高于做市商報價價格大筆申報的方式,將新三板掛牌公司“中海陽”在相關交易日的收盤價均維持在8元以上,非法獲利54.58萬元。胡捷控制使用26個賬戶,從2012年4月13日至2012年12月31日期間,通過利用資金優勢連續買賣、在自己實際控制的賬戶間交易等方式影響“銀基發展”價格,非法獲利3504.78萬元。證監會決定沒收薛黎明違法所得54.58萬元,并處以54.58萬元罰款;責令胡捷依法處理非法持有的證券,沒收違法所得3504.78萬元,并處以3504.78萬元罰款。

1宗內幕交易案中,虞凌云的大學同學俞某為遼機集團轉讓沈陽合金投資股份有限公司控制權這一內幕信息的知情人,在遼機集團談判轉讓合金投資控制權期間,虞凌云與俞某頻繁通話。在與俞某通話后、內幕信息公開前,虞凌云買入“合金投資”200多萬股,虧損191萬余元,構成內幕交易。證監會決定對虞凌云處以60萬元罰款。

標簽: 重罰 證監會 內幕

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