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貴陽銀行等3公司首發(fā)申請過會

證監(jiān)會23日晚間消息，合誠工程咨詢股份有限公司、重慶小康工業(yè)集團(tuán)股份有限公司、貴陽銀行股份有限公司首發(fā)申請獲通過。

公告如下：

主板發(fā)審委2015年第210次會議審核結(jié)果公告

中國證券監(jiān)督管理委員會主板發(fā)行審核委員會2015年第210次發(fā)審委會議于2015年12月23日召開，現(xiàn)將會議審核情況公告如下：

一、審核結(jié)果

（一）合誠工程咨詢股份有限公司（首發(fā)）獲通過。

（二）重慶小康工業(yè)集團(tuán)股份有限公司（首發(fā)）獲通過。

（三）貴陽銀行股份有限公司（首發(fā)）獲通過。

二、發(fā)審委會議提出詢問的主要問題

（一）合誠工程咨詢股份有限公司

1、請保薦代表人補(bǔ)充說明：發(fā)行人信用政策；發(fā)行人對主要客戶是否存在放寬信用政策的情況；發(fā)行人報告期超期應(yīng)收款比例始終較高的原因，報告期超期應(yīng)收款的賬齡情況，期后回收情況。請保薦代表人就相關(guān)風(fēng)險提示是否充分發(fā)表核查意見。

2、請發(fā)行人代表補(bǔ)充說明：發(fā)行人認(rèn)定黃和賓、劉德全、何大喜、陳天培、陳俊平、林東明、黃愛平、高瑋琳8人為控股股東，是否符合法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。請保薦代表人發(fā)表核查意見。

3、請發(fā)行人代表補(bǔ)充說明：發(fā)行人歷史沿革中涉及工會持股清理、歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓、國資處置等問題，上述工會持股清理、歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓、國資處置是否符合當(dāng)時有效的法律法規(guī)的規(guī)定，是否存在糾紛或潛在糾紛。請保薦代表人發(fā)表核查意見。

4、請發(fā)行人代表補(bǔ)充說明：發(fā)行人對其擁有的商標(biāo)和專利進(jìn)行有效管理的具體規(guī)章和內(nèi)控制度，并逐一說明上述專利、商標(biāo)的有效期限、截至目前的法律狀態(tài)，是否存在注銷、終止等異常情況；是否存在知識產(chǎn)權(quán)糾紛和潛在糾紛。請保薦代表人發(fā)表核查意見。

5、請保薦代表人補(bǔ)充說明：發(fā)行人報告期是否曾發(fā)生安全生產(chǎn)事故及質(zhì)量賠償情況，是否屬于重大事故，相關(guān)信息披露是否完整、準(zhǔn)確。請保薦代表人發(fā)表核查意見。

（二）重慶小康工業(yè)集團(tuán)股份有限公司

1、發(fā)行人與東風(fēng)汽車公司各持有東風(fēng)小康汽車有限公司（以下簡稱“東風(fēng)小康”）50%的股權(quán)。請發(fā)行人代表結(jié)合發(fā)行人與東風(fēng)汽車公司戰(zhàn)略合作模式和東風(fēng)小康的經(jīng)營管理特點(diǎn)，進(jìn)一步說明發(fā)行人是否能夠?qū)嶋H控制東風(fēng)小康，是否存在爭議，是否存在其他約定和應(yīng)披露未披露事項(xiàng)；發(fā)行人與東風(fēng)公司對此事項(xiàng)說明和媒體報道不一致的原因及其整改情況；報告期內(nèi)將東風(fēng)小康納入合并報表范圍的依據(jù)和理由，發(fā)行人就東風(fēng)小康并表處理對發(fā)行人申報報表的調(diào)整是否構(gòu)成重大差異，是否實(shí)質(zhì)影響發(fā)行條件；發(fā)行人銷售收入占比較大的東風(fēng)小康的法定代表人、董事長朱福壽涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)接受組織調(diào)查，對東風(fēng)小康生產(chǎn)經(jīng)營、發(fā)展戰(zhàn)略以及本次發(fā)行上市是否構(gòu)成重大影響；相關(guān)風(fēng)險是否充分揭示；請保薦代表人發(fā)表核查意見。

2、請發(fā)行人代表進(jìn)一步說明汽車金融銷售模式下對附強(qiáng)制回購責(zé)任的汽車銷售確認(rèn)收入的原則、調(diào)整原因、對財務(wù)數(shù)據(jù)的影響及其合規(guī)性，在發(fā)行申報過程中有關(guān)信息披露是否前后一致，是否存在實(shí)質(zhì)性差異；并請保薦代表人發(fā)表核查意見。

（三）貴陽銀行股份有限公司

1、截至2015年6月30日，發(fā)行人尚有150名自然人股東未能確權(quán)、7名法人股東身份不適格。請發(fā)行人代表進(jìn)一步說明截至目前該等狀況是否存在糾紛和爭議。請保薦代表人說明核查情況。

2、請發(fā)行人代表說明前十大股東中的貴陽市國有資產(chǎn)投資管理公司、貴州產(chǎn)業(yè)投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司、遵義市國有資產(chǎn)投融資經(jīng)營管理有限責(zé)任公司、貴州燃?xì)猓瘓F(tuán)）有限責(zé)任公司、貴陽市工業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司、中國貴州茅臺酒廠（集團(tuán)）有限責(zé)任公司等六大股東是否為一致行動人及其理由和依據(jù)，發(fā)行人是否存在實(shí)際控制人及其理由和依據(jù)。請保薦代表人發(fā)表核查意見。

3、請發(fā)行人代表從報告期內(nèi)發(fā)行人董事、高級管理人員發(fā)生變化的人員比例和人員重要性等方面，進(jìn)一步說明上述變化是否構(gòu)成董事、高級管理人員的重大變化。請保薦代表人發(fā)表核查意見。

4、請發(fā)行人代表結(jié)合發(fā)行人付息負(fù)債結(jié)構(gòu)和存貸款利差較高的現(xiàn)狀，進(jìn)一步說明中國人民銀行取消存款利率浮動限制對于發(fā)行人未來業(yè)務(wù)發(fā)展的影響。請保薦代表人說明核查意見。

5、請發(fā)行人代表說明發(fā)行人信貸資產(chǎn)等級劃分的具體內(nèi)部流程、動態(tài)管理程序以及信貸資產(chǎn)風(fēng)險分類管理制度執(zhí)行情況、發(fā)行人對小微企業(yè)及個人生產(chǎn)經(jīng)營性業(yè)務(wù)實(shí)行差異化授權(quán)的風(fēng)險管理安排。請保薦代表人說明核查程序、核查依據(jù)和核查結(jié)論。

6、請發(fā)行人代表說明發(fā)行人應(yīng)收款項(xiàng)類投資的構(gòu)成、金額、運(yùn)作模式以及潛在風(fēng)險，風(fēng)控措施以及計提撥備是否充分。請保薦代表人說明核查情況和結(jié)論。

7、請發(fā)行人代表說明目前所涉政府融資平臺貸款的發(fā)放管理制度及實(shí)施情況是否符合國家有關(guān)規(guī)定。請保薦代表人說明對發(fā)行人政府融資平臺貸款不良風(fēng)險的核查情況。

發(fā)行監(jiān)管部

2015年12月23日