私募大佬徐翔被抓的消息震驚了整個私募基金圈，在近些年其本人和公司不斷否認、澄清被調(diào)查傳聞后，最終此類傳聞在11月1日這天成真。受此影響，多只徐翔概念股在昨日以跌停報收，更有一大批“妖股”熄火，而徐翔本人以往的操盤手法和諸多信息也被廣泛報道。
有業(yè)內(nèi)人士認為，近期監(jiān)管層對操縱股價等證券違法行為的打擊力度超強，這無疑對市場中的題材股構(gòu)成了不小的壓力，盡管這對資本市場長期的穩(wěn)定健康是一大利好，但也在短期內(nèi)增加了市場的波動。
私募大佬被抓 業(yè)界震驚
近日，一則重磅信息在私募圈流傳，澤熙投資管理有限公司法定代表人、總經(jīng)理徐翔等人通過非法手段獲取股市內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易、操縱股票交易價格，已被公安機關(guān)依法采取刑事強制措施。目前，相關(guān)案件的偵破工作正在嚴格依法進行中。
據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者了解，徐翔是11月1日上午被警方在杭州灣跨海大橋上控制，并從沈海高速公路杭州灣高速庵東出口附近帶走，當晚23時50分新華社發(fā)布消息。
有媒體報道，徐翔1976年出生，17歲帶3萬入市，對股市很有天分，19歲時曾被上海黑幫脅迫，替黑幫操盤，相傳兩大黑幫為爭他做操盤手而打了一次。幾年后，90年底末成為浙江龍頭老大，被稱為浙江敢死隊“總舵主”，目前他的個人資產(chǎn)已經(jīng)達到40億元，而他管理的資產(chǎn)達數(shù)百億元。
2005年，徐翔從寧波遷到上海，經(jīng)歷2007-2008年的大牛市后，于2009年12月7日在上海成立了澤熙投資管理有限公司，注冊即實收資本3000萬元人民幣。
據(jù)澤熙投資官網(wǎng)介紹，“澤熙投資以專業(yè)、嚴謹?shù)耐顿Y研究為基礎(chǔ)，運用各種規(guī)范的金融工具為客戶管理金融財富，以管理資產(chǎn)的可持續(xù)成長為己任，致力于成為國內(nèi)資本市場上有重要影響力的、受人尊敬的資產(chǎn)管理公司。”
澤熙投資的業(yè)績到底來源于徐翔投資手段高明，還是有內(nèi)幕交易、操縱市場之嫌，市場傳言紛紛，都沒有足夠證據(jù)支持。
2014年12月19日，證監(jiān)會[微博]新聞發(fā)言人張曉軍通報了包括中科云網(wǎng)、百圓褲業(yè)、寧波聯(lián)合（行情600051，咨詢）等在內(nèi)的18只個股涉市場操縱違法違規(guī)行為的執(zhí)法工作情況，并稱目前已對涉嫌機構(gòu)和個人立案調(diào)查。
這18家公司中，最為引人矚目的就是寧波聯(lián)合，私募大佬徐翔持股高達1554萬股，成為僅次于浙江榮盛的第二大流通股東。在今年4月的股東會上，徐翔旗下澤熙系列信托產(chǎn)品曾提議寧波聯(lián)合實施高送轉(zhuǎn)，但最終被股東會否決。有市場人士質(zhì)疑，私募基金因為大量持股具備一定話語權(quán)，高送轉(zhuǎn)的最終目的是為了股價炒高后順利出貨。
在2014年中期，市場曾一度瘋傳徐翔遭到證監(jiān)會稽查，但澤熙公開否認傳言。從重倉股寧波聯(lián)合被證監(jiān)會點名來看，這種傳聞顯然并非空穴來風(fēng)。
業(yè)績增幅似神話 操盤手法曝光
作為中國最大的私募基金之一，澤熙私募以高收益率和對市場精準的把控能力聞名于私募界，其掌舵人徐翔也被稱為業(yè)內(nèi)神話。在瞬息萬變、起起伏伏的資本市場，徐翔總是能全身而退。
徐翔被認為是一個抄底型選手，參與過重慶啤酒（行情600132，咨詢）、雙匯發(fā)展（行情000895，咨詢）和酒鬼酒的逆市抄底活動，很多突然連續(xù)漲停的股票都與他有關(guān)。而恒星科技（行情002132，咨詢）、康得新（行情002450，咨詢）、萊寶高科（行情002106，咨詢）等定向增發(fā)概念股也讓徐翔賺得盆滿缽滿。
2015年是讓徐翔再次名聲大噪的一年，因為澤熙投資旗下的投資組合于5月準確逃頂和7月精準抄底而備受外界推崇。而在8月中旬，大盤從4000點跌到2850點期間，澤熙投資的市值變化不大，被外界認為已經(jīng)空倉。
據(jù)私募排排網(wǎng)的數(shù)據(jù)，截至2015年10月5日，澤熙3期和澤熙1期今年以來分別以302.57％和302.57％的收益率名列中國私募基金收益率排行榜冠亞軍。
而據(jù)報道，澤熙投資官網(wǎng)數(shù)據(jù)曾顯示，截至今年10月30日，旗下投資產(chǎn)品表現(xiàn)都極其出色，除上述兩只產(chǎn)品外，澤熙2期收益率為160.34％；澤熙4期為209.92％；澤熙5期為180.07％；澤熙增煦定增二期為142.07％，遠遠跑贏滬深大盤。但目前，公司官網(wǎng)已經(jīng)無法打開。
根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會資料和各上市公司公告，目前徐翔家族共有四個公司作為資本運作平臺。
第一個平臺成立于2009年12月，即上海澤熙投資管理有限公司（即市場上常說的“澤熙投資”），徐翔任總經(jīng)理，公司旗下有三只基金：澤熙2期、澤熙3期、上海澤熙增煦投資中心（有限合伙）（即增煦投資中心）。
第二個平臺是上海澤熙資產(chǎn)管理中心（普通合伙）（以下簡稱澤熙資管中心），成立于2010年7月，徐翔63歲的母親鄭素貞任法定代表人，旗下有澤熙4期、澤熙5期、澤熙6期、澤熙11期（即“龍信基金通1號”）4只基金。
第三個平臺是上海澤添資產(chǎn)管理中心（有限合伙），即澤添資管中心，成立于2012年4月，徐翔66歲的父親徐柏良任法定代表人，旗下有基金澤熙1期、澤煦單一（查詢信托產(chǎn)品）、澤熙投資基金1號。
第四個平臺是西藏澤添投資發(fā)展有限公司，徐柏良是法定代表人，股東為徐柏良和徐翔母親鄭素貞，是在2015年6月8日由成立于2008年5月的上海澤添投資發(fā)展有限公司變更而來。西藏澤添是上市公司寧波中國第一大股東，持有公司總股本的15.69％股份。
此外，徐翔妻子應(yīng)瑩為法定代表人，應(yīng)瑩和鄭素貞為股東的上海澤煦投資有限公司成立于2011年1月，該公司旗下目前沒有基金產(chǎn)品，也沒有參與資本市場的運作。
“還債”時刻已到 最高可判20年以下
2015年第三季度，澤熙旗下產(chǎn)品僅現(xiàn)身華麗家族（行情600503，咨詢）、康強電子（行情002119，咨詢）兩只個股的前十大流通股東。另外，與澤熙投資關(guān)系密切的自然人鄭素貞繼續(xù)持有大恒科技（行情600288，咨詢）、文峰股份（行情601010，咨詢）兩只個股，持股數(shù)量基本不變。調(diào)研方面，澤熙8月份僅調(diào)研了華策影視（行情300133，咨詢）一家公司；9月份調(diào)研了盾安環(huán)境（行情002011，咨詢）、博瑞傳播（行情600880，咨詢）、萊茵體育（行情000558，咨詢）、東江環(huán)保（行情002672，咨詢）、巨星科技（行情002444，咨詢）、雅百特（行情002323，咨詢）等6家公司；10月份調(diào)研了兔寶寶（行情002043，咨詢）、富春通信（行情300299，咨詢）、榮信股份（行情002123，咨詢）、科斯伍德（行情300192，咨詢）、聯(lián)化科技（行情002250，咨詢）等5家公司。
受徐翔被抓消息的影響，11月2日早盤開盤時，徐翔概念股集體跌停。截至收盤，板塊大跌8％以上。其中，康強電子、樂通股份（行情002319，咨詢）、大恒科技、華麗家族全線跌停，文峰股份、東方金鈺（行情600086，咨詢）、龍宇燃油（行情603003，咨詢）、南洋科技（行情002389，咨詢）等跌超8％。
根據(jù)新華社的報道，徐翔等人涉嫌的第一宗罪是通過非法手段獲取股市內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易。如果最終認定徐翔內(nèi)幕交易成交金額超過250萬元，即符合“情節(jié)特別嚴重”的司法解釋，這一罪名最高有可能判處10年以下有期徒刑。
除了內(nèi)幕交易，新華社報道徐翔涉嫌的第二宗罪是操縱股票價格。刑法第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。也就是說，如果徐翔的犯罪情節(jié)都夠得上“情節(jié)特別嚴重”，那么數(shù)罪并罰，最高可處以20年以下刑期。
與徐翔一樣，澤熙投資的多位高層人士中，有人的電話已經(jīng)關(guān)機，有人的電話無法接聽。與此同時，上海地區(qū)圈內(nèi)人士也向媒體證實，澤熙投資上海地區(qū)多位高層目前也失聯(lián)，現(xiàn)在仍無法聯(lián)系。
有業(yè)內(nèi)人士分析，繼打擊操作妖股的重大舉措之后，打擊內(nèi)幕消息交易被提上臺面。10月的一路利好，11月開局第一天就遇見重大新聞，對于曾經(jīng)接觸過各種新聞的投資人而言，都是心驚肉跳的一件事，大量此類交易者立馬會從瘋狂做多轉(zhuǎn)為靜觀其變，對于大盤短期影響還是有的。
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