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股民起訴上交所 報(bào)價(jià)排序均第一卻買不到“中國神車”
來源:東方網(wǎng) 發(fā)布時(shí)間:2015-11-03 09:12:06

  據(jù)《勞動(dòng)報(bào)》報(bào)道,2015年1月,上海股民鄭先生在中國南車(601766)股票連續(xù)漲停期間,試圖通過“預(yù)埋單”的方式買入中國南車,雖然報(bào)價(jià)排序均為第一,卻未買到該支股票。一氣之下,他將上海證券交易所起訴至法院,請(qǐng)求判令上證所公開其1月18日申請(qǐng)的股票交易委托時(shí)間及未成交的理由等信息。日前,上海市第一中級(jí)人民法院就本案做出一審判決。

  鄭先生訴稱,2014年12月30日至2015年1月8日期間,他連續(xù)數(shù)日采用“預(yù)埋單”的方式委托中銀國際買入中國南車(601766)股票,報(bào)價(jià)排序均為第一,但始終未買到該支股票。當(dāng)時(shí)“中國南車”連續(xù)數(shù)日漲停,被稱為“中國神車”,股民一般很難買到該公司股票。之所以采用這種提前布好買入點(diǎn)和賣出點(diǎn)的方式,就是為了能夠快人一步買到那些一開盤就漲停的股票。鄭先生為了購買連續(xù)漲停的中國南車股票正是這樣操作的。但鄭先生連續(xù)數(shù)日購買該股票均未成交,因此2015年1月18日向上交所提出政府信息公開申請(qǐng),要求公開一定期限內(nèi)券商申報(bào)買入這支股票的順序及數(shù)量的信息。

  在接到上交所不予公開的電話答復(fù)后,鄭先生向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)了行政復(fù)議。中國證監(jiān)會(huì)經(jīng)審查認(rèn)為,上交所履行組織證券集中交易的職能不屬于《政府信息公開條例》規(guī)定的法律、法規(guī)授權(quán)管理公共事務(wù)的職能,并且券商申報(bào)的交易信息等是市場(chǎng)主體的民事活動(dòng)信息,不屬于《政府信息公開條例》所規(guī)定的政府信息。遂駁回鄭先生的行政復(fù)議申請(qǐng)。鄭先生仍不服,向法院提起行政訴訟。

  庭審中,上交所辯稱其并非行政機(jī)關(guān)或法律、法規(guī)授權(quán)組織,不具有行政主體資格,亦不承擔(dān)政府信息公開職責(zé),故鄭先生以其為被告提起行政訴訟,不符合行政訴訟的起訴條件。上海一中院審理后認(rèn)為,依據(jù)相關(guān)證券法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,證券交易所作為授權(quán)組織,有權(quán)按照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定對(duì)證券市場(chǎng)的違法行為予以處罰,故證券交易所具有相應(yīng)的行政管理職能,屬于行政案件的適格被告。而鄭先生申請(qǐng)公開的上述信息,涉及投資者個(gè)體信息、證券持有人名冊(cè)、投資者委托、交易明細(xì)記錄等數(shù)據(jù)信息,屬于證券交易當(dāng)事人在證券交易活動(dòng)中形成的個(gè)體信息,不屬于《上海證券交易所交易規(guī)則》中涉及的應(yīng)當(dāng)公開的證券交易信息。遂判決駁回了鄭先生的訴訟請(qǐng)求。

標(biāo)簽: 買不到 上交所

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