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　　創(chuàng)新機(jī)制定紛止?fàn)?多方協(xié)調(diào)維護(hù)權(quán)益

　　2010年初，擬上市公司A的數(shù)百名退休職工在公司上市過程中，多次到上海證監(jiān)局及地方政府有關(guān)部門反映股權(quán)問題。為及時(shí)化解糾紛，上海證監(jiān)局周密部署，積極協(xié)調(diào)，創(chuàng)新引入金融仲裁機(jī)制，引導(dǎo)爭議雙方在上海金融仲裁院接受調(diào)解，真正做到“案結(jié)事了”，有效維護(hù)了投資者權(quán)益。

　　經(jīng)了解，來訪群眾均系擬上市公司A的退休職工，他們稱A公司的前身B在2001年改制過程中，采用欺詐手段取得職工簽字，將職工持股會所持公司股份轉(zhuǎn)讓給管理層以及少數(shù)外部股東。職工上訪時(shí)，A公司首發(fā)申請已獲通過，但他們卻不能行使股東權(quán)利，為此他們要求有關(guān)部門主持公道，確保能夠分享公司上市收益。

　　由于牽涉擬上市公司，上海證監(jiān)局第一時(shí)間向中國證監(jiān)會匯報(bào)，并根據(jù)相關(guān)指示，對該公司改制上市過程進(jìn)行核查。針對待查問題量多面廣、時(shí)間跨度長、涉及主體多、核查難度大等情況，上海證監(jiān)局周密制定工作方案，采取多種手段，聯(lián)絡(luò)各方主體，全面深入核查，調(diào)閱了A公司全部11家關(guān)聯(lián)公司的工商檔案，并多次與地方政府有關(guān)部門溝通，由區(qū)國資委出具專項(xiàng)意見，區(qū)政府出具專項(xiàng)鑒證，區(qū)紀(jì)委出具專項(xiàng)核查報(bào)告，同時(shí)督促保薦機(jī)構(gòu)對相關(guān)問題進(jìn)行核查。

　　經(jīng)核查，1995年A公司的前身B公司改制時(shí)，公司11.87%的股權(quán)由職工持股會持有，其后職工持股會所持股權(quán)比例逐漸上升至2001年時(shí)的24.5%。2001年12月，B公司決定解散職工持股會，并將職工持股會所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓給31名公司管理人員、業(yè)務(wù)骨干以及2家企業(yè)、4名外部自然人。公司改制及轉(zhuǎn)讓職工持股會所持股權(quán)等事項(xiàng)均符合當(dāng)時(shí)法律法規(guī)和政策規(guī)定，該公司《招股說明書》也明確“職工持股會所持股權(quán)的轉(zhuǎn)讓以及職工持股會的解散清算，均已通過職工持股會會員代表大會的批準(zhǔn)及全體會員聲明表示同意，股權(quán)轉(zhuǎn)讓款已經(jīng)由職工持股會全體會員簽收，價(jià)格公允，股權(quán)變動(dòng)經(jīng)過政府主管部門批準(zhǔn)，履行了相關(guān)產(chǎn)權(quán)交易程序，股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序完備，符合法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定，不存在潛在的問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患”。但站在該公司職工角度，當(dāng)時(shí)他們?yōu)轭櫲景l(fā)展大局、支持公司改制而出讓的股權(quán)在公司上市后大幅升值，他們內(nèi)心很難接受這一現(xiàn)實(shí)，要求公司給予補(bǔ)償。

　　上海證監(jiān)局對該事件進(jìn)行了討論分析，認(rèn)為職工持股會轉(zhuǎn)讓股權(quán)合法有效，但該事件涉及多名公司職工，爭議金額近億元，如果不顧及職工情緒，勢必影響A公司上市進(jìn)程，也不利于A公司長遠(yuǎn)發(fā)展。從促進(jìn)A公司內(nèi)部和諧發(fā)展角度出發(fā)，上海證監(jiān)局與A公司、A公司退休職工方進(jìn)行了多次溝通協(xié)調(diào)，積極協(xié)商，解決問題。在上海證監(jiān)局的主持下，A公司委派一名副總與職工代表多次會面商談，同時(shí)上海證監(jiān)局積極協(xié)調(diào)，推動(dòng)地方政府相關(guān)部門參與調(diào)解工作，經(jīng)過長時(shí)間多方協(xié)調(diào)，A公司與職工方終于達(dá)成了調(diào)解協(xié)議。

　　為使調(diào)解效果具有法律保障，真正達(dá)到“案結(jié)事了”目的，上海證監(jiān)局在此次糾紛處理過程中引入金融仲裁機(jī)制，積極引導(dǎo)爭議雙方在上海金融仲裁院接受調(diào)解，達(dá)成調(diào)解協(xié)議，形成仲裁法律文書，賦予調(diào)解協(xié)議法律效力，令爭議處理更加穩(wěn)妥。

　　金融仲裁在解決證券期貨糾紛方面的作用不容忽視，上海證監(jiān)局對此一直高度重視。通過金融仲裁，上海證監(jiān)局行政調(diào)解工作效果真正落到實(shí)處，有效防止?fàn)幾h雙方達(dá)成調(diào)解協(xié)議后反悔、不履行協(xié)議等情況發(fā)生。自上海金融仲裁院成立以來，上海證監(jiān)局先后有五位同志被選聘為仲裁員，參與審理案件20余起，有效保護(hù)了投資者合法權(quán)益，取得了良好的法律效果和社會效果。2010-2012年間，共引導(dǎo)32件糾紛事項(xiàng)進(jìn)入仲裁程序，占上海金融仲裁院證券期貨類案件總量的94%，促進(jìn)了市場糾紛的有效解決。