5月30日,中潛股份(300526.SZ)收到《行政處罰事先告知書》(以下簡(jiǎn)稱“《事先告知書》”),中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱“廣東證監(jiān)局”)認(rèn)為,公司2019年年度報(bào)告因虛增營(yíng)業(yè)利潤(rùn)存在虛假記載、未按規(guī)定披露日常經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易等行為,涉嫌違反《證券法》相關(guān)規(guī)定;擬對(duì)公司及仰智慧等相關(guān)責(zé)任人處以1540萬(wàn)元罰款,并責(zé)令改正及給予警。
2020年10月20日,中潛股份收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的《調(diào)查通知書》(編號(hào):粵調(diào)查字20137),因公司涉嫌信息披露違法違規(guī),根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等有關(guān)規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。
根據(jù)《事先告知書》顯示,中潛股份及相關(guān)責(zé)任人涉及三宗違法事實(shí),涉嫌違反《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”)第七十八條第二款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述的違法情形,直接負(fù)責(zé)主管人員為張順、仰智慧,其他直接責(zé)任人員為郭建兵、明小燕、卓澤鵬、張繼紅、徐志宏、孫昌興、鮑群、鮑金紅、馮小燕、代利、李志慧。
對(duì)此,廣東證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)中潛股份責(zé)令改正,給予警告,并處以350萬(wàn)元罰款;對(duì)張順、仰智慧給予警告,并分別處以200萬(wàn)元罰款;對(duì)郭建兵、明小燕給予警告,并分別處以150萬(wàn)元罰款;對(duì)卓澤鵬、張繼紅給予警告,并分別處以 70萬(wàn)元罰款;對(duì)徐志宏、孫昌興、鮑群、鮑金紅、馮小燕、代利、李志慧給予警告,并分別處以50萬(wàn)元罰款。
資料顯示,中潛股份是國(guó)內(nèi)唯一集生產(chǎn)潛水裝備產(chǎn)品及提供潛水服務(wù)于一體的上市公司,主營(yíng)海洋潛水裝備、潛水旅游等業(yè)務(wù)。
根據(jù)最新一季報(bào)顯示,中潛股份營(yíng)業(yè)收入為658.07萬(wàn)元,同比下滑85.7%;扣非凈利潤(rùn)虧損1521.45萬(wàn)元,同比下降13.72%。