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近日證監(jiān)會(huì)開出2021年首張罰單。從證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露的2021年1號(hào)行政處罰決定書和2021年1號(hào)市場(chǎng)禁入決定書來看，熊模昌、吳國(guó)榮二人用196個(gè)賬戶操控華平股份股價(jià)虧逾3億元被罰百萬元。與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還對(duì)吳國(guó)榮采取三年證券市場(chǎng)禁入的措施。

該起案件的主角是熊模昌、吳國(guó)榮二人。行政處罰決定書顯示，2017年7月24日-2018年6月26日期間，吳國(guó)榮控制使用“白某飛”等186個(gè)個(gè)人賬戶和“金谷·信惠182號(hào)證券投資集合資金信托”等10個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶，共計(jì)196個(gè)證券賬戶。熊模昌與吳國(guó)榮簽訂《委托增持代持協(xié)議》等相關(guān)協(xié)議約定，熊模昌向吳國(guó)榮支付保證金，吳國(guó)榮按照1:4的比例提供配資資金。熊模昌通過熊某松、熊某楚、熊某概的銀行賬戶，分三個(gè)階段累計(jì)向吳國(guó)榮指定銀行賬戶劃轉(zhuǎn)資金17200萬元，吳國(guó)榮按配資比例轉(zhuǎn)至其控制的配資賬戶。吳國(guó)榮通過周某珍、李某等人幫助尋找并確定配資賬戶后，經(jīng)李某莉、李某、湯某仁等銀行賬戶向配資賬戶劃轉(zhuǎn)保證金及利息。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，熊模昌與吳國(guó)榮的合作模式為熊模昌提供配資保證金，要求吳國(guó)榮買入“華平股份”數(shù)量占流通股數(shù)量的15%，并維持股價(jià)，吳國(guó)榮負(fù)責(zé)配資并操作賬戶實(shí)施交易。熊模昌可以登錄賬戶進(jìn)行查看，但是無權(quán)進(jìn)行操作，增持專用賬戶出售全部代持股票后，剩余盈利由吳國(guó)榮、熊模昌按照6:4比例進(jìn)行分配，二人存在約定實(shí)施操縱職責(zé)分工和收益分配的事實(shí)，共同完成操縱行為。

具體而言，吳國(guó)榮使用其控制的196個(gè)證券賬戶在操縱期間內(nèi)，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，采用盤中連續(xù)交易，在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易等方式交易華平股份，影響股票交易價(jià)格及成交量，吳國(guó)榮主觀操縱市場(chǎng)的意圖明顯。但“悲催”的是，熊模昌與吳國(guó)榮操縱期間賬戶組虧損32372.33萬元。

據(jù)了解，熊模昌系華平股份原始股東，截至2015年底熊模昌持股6683.32萬股，占比12.66%，系華平股份第二大股東。證監(jiān)會(huì)還調(diào)查發(fā)現(xiàn)，熊模昌通過其控制的私募產(chǎn)品進(jìn)行大宗交易虛假減持華平股份，而熊模昌向華平股份報(bào)送權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的有關(guān)減持情況與事實(shí)不符，導(dǎo)致華平股份后續(xù)披露的相關(guān)信息存在虛假記載。

基于上述違法事實(shí)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)熊模昌給予警告，合計(jì)處以205萬元罰款，對(duì)吳國(guó)榮給予警告，合計(jì)處以185萬元罰款，并對(duì)吳國(guó)榮采取三年證券市場(chǎng)禁入措施。

在著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝看來，證監(jiān)會(huì)新年對(duì)操縱股價(jià)案件開罰單，對(duì)當(dāng)下的A股市場(chǎng)警示意義非凡。而新證券法實(shí)施后，操縱股價(jià)行為將面臨重罰。(記者 劉鳳茹)