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近日，中國裁判文書網(wǎng)發(fā)布了一則一審刑事判決書，德邦證券前營業(yè)部總經(jīng)理因偽造信息侵占項(xiàng)目獎金31.26萬元最終被判職務(wù)侵占罪，判處有期徒刑一年十個月，緩刑二年。離奇的是，此次東窗事發(fā)還在于其手下耿直員工的舉報。

營業(yè)部總經(jīng)理冒領(lǐng)31萬項(xiàng)目獎金 遭手下員工舉報被判22個月

據(jù)判決書顯示，2014年至2018年12月，范玉曾擔(dān)任德邦證券成都領(lǐng)事館路證券營業(yè)部總經(jīng)理一職，全面負(fù)責(zé)營業(yè)部日常經(jīng)營管理。2016年其在任期間，德邦證券成都營業(yè)部曾與新益州公司簽訂《委托服務(wù)協(xié)議》，約定由德邦證券成都營業(yè)部為新益州公司擬發(fā)行15億元的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具(PPN)提供中介服務(wù)，按三期發(fā)行的比例收取中介服務(wù)費(fèi)。德邦證券成都營業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)理萬某某為項(xiàng)目承攬人，彭某某為項(xiàng)目承做人。2016至2018年6月，萬某某、彭某某陸續(xù)協(xié)助新益州公司發(fā)行第一期、第二期融資債券。

與此同時，2016年12月，德邦證券下發(fā)《綜合業(yè)務(wù)激勵管理辦法(暫行)》，規(guī)定對項(xiàng)目成員承攬人、承做人按比例發(fā)放獎勵。享受獎勵員工出現(xiàn)離職情況，自離職之日起不再享受后續(xù)業(yè)務(wù)獎勵。

但在獎勵辦法下發(fā)后，承攬人萬某某、承做人彭某某在獲得項(xiàng)目第一期獎金后先后離職。范玉對此動起了歪心思，為獲取項(xiàng)目第二期獎金，在明知德邦證券公司激勵管理辦法的情況下，鋌而走險利用營業(yè)部總經(jīng)理的審核申報職權(quán)，于2018年9月上報《綜合業(yè)務(wù)項(xiàng)目承攬報告》，虛構(gòu)公司員工阮某某為項(xiàng)目第二期承做人的事實(shí)，向德邦證券申請按照第二期承攬激勵比例的70%發(fā)放獎金給阮某某。同時，范玉要求阮某某將所獲獎金交與自己。總公司審核后，同意首次發(fā)放312635.35元給阮某某，并于2018元11月、12月分別發(fā)放稅前獎金兩筆至阮某某的工資賬戶。

然而讓人沒想到的是，耿直的阮某某將第一筆獎金交給范玉后，未交出第二筆稅后獎金便隨即向總公司舉報。后總公司多次要求范玉將上述獎勵退回均被拒絕，并于2018年12月免去范玉職務(wù)。

2019年7月，德邦證券向公安機(jī)關(guān)報案，公安機(jī)關(guān)于同年9月11日在成都市武侯區(qū)將范玉擋獲。最終范玉因利用職務(wù)便利，騙取公司財(cái)物，數(shù)額較大，觸犯《中華人民共和國刑法》第二百七十一條之規(guī)定，構(gòu)成職務(wù)侵占罪，被判處有期徒刑一年十個月，緩刑二年。

德邦證券官網(wǎng)顯示顯示，德邦證券成立于2003年5月，是一家擁有證券行業(yè)全牌照的綜合性金融企業(yè)集團(tuán)。截至2018年年底，德邦證券注冊資本為39.67億元人民幣，旗下?lián)碛兄兄萜谪浻邢薰尽⒌掳罨鸸芾碛邢薰尽⒌掳钚穷Ｍ顿Y管理有限公司、德邦星盛資本管理有限公司共4家子公司，凈資產(chǎn)為76.95億元人民幣。

屢罰不止 券商營業(yè)部風(fēng)控問題頻發(fā)

事實(shí)上，近年來營業(yè)部風(fēng)控合規(guī)問題頻頻發(fā)生。僅今年以來，已經(jīng)有多家券商的營業(yè)部因各項(xiàng)違規(guī)爆出問題。

2020年9月，大通證券福州五四路證券營業(yè)部因存在對經(jīng)紀(jì)人開立證券賬戶情況缺乏有效監(jiān)控、未按要求發(fā)放經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書、未按要求開展經(jīng)紀(jì)人崗前培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等問題遭福建證監(jiān)局責(zé)令改正。

2020年7月，民生證券前任營業(yè)部總助因在職期間利用職務(wù)之便犯下合同詐騙罪被判處無期徒刑，同時被山西證監(jiān)局處以終身證券市場禁入。

2020年5月，長城國瑞證券成都蜀漢路營業(yè)部前員工魏某因在職期間向客戶推薦并銷售了非長城國瑞證券有限公司發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品被四川證監(jiān)局出具警示函。

2020年4月，中銀國際證券股份有限公司徐州如意路證券營業(yè)部因營業(yè)部報備材料內(nèi)容存在差錯，雖經(jīng)提醒，但未進(jìn)行認(rèn)真整改;未按照規(guī)定在20個工作日內(nèi)申請換領(lǐng)許可證兩項(xiàng)問題遭江蘇證監(jiān)局責(zé)令改正。