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中國網(wǎng)鄭州10月20日電（武楠 朱珠）近日，中國證券監(jiān)督管理委員會河南監(jiān)管局發(fā)布多則關(guān)于對中原證券股份有限公司(601357.SH)行政監(jiān)管措施的決定公告，因在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、集合資產(chǎn)管理計劃中存有債券交易管控存在漏洞、盡職調(diào)查缺失等多宗違規(guī)行為，河南證監(jiān)局責(zé)令其對違規(guī)問題進行整改，并對多名高管實施出具警示函的行政監(jiān)管措施。

公告顯示，中原證券股份有限公司(下稱“中原證券”)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在對投資標(biāo)的的真實性核查不足，盡職調(diào)查缺失;債券交易管控存在漏洞;投資運作違反合同約定的投資策略;未能有效規(guī)避利益沖突的違規(guī)問題。該行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務(wù)院令第522號)第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第六條、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第87號)第三條第一款，《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機構(gòu)字〔2003〕260號)第六十八條、第七十一條的規(guī)定。

按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，河南證監(jiān)局責(zé)令其對上述問題予以改正，采取有效措施積極整改并開展內(nèi)部合規(guī)檢查。

其中，朱建民作為時任分管高級管理人員，王曉剛作為時任總裁助理，分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，張愛民作為時任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門負責(zé)人分別對上述違規(guī)行為負有管理責(zé)任，按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，河南證監(jiān)局決定對上述人員出具警示函的行政監(jiān)管措施。

除在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中連收多條行政監(jiān)管措施外，中原證券還因資產(chǎn)管理計劃盡職調(diào)查存在缺失，未能發(fā)現(xiàn)應(yīng)收賬款的真實性存在問題，2位時任該項目的主辦人被河南證監(jiān)局實施認定為不適當(dāng)人選行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，中原證券管理的聯(lián)盟17號集合資產(chǎn)管理計劃及中京1號集合資產(chǎn)管理計劃盡職調(diào)查存在缺失，未能發(fā)現(xiàn)應(yīng)收賬款的真實性存在問題，趙陽、姜東分別時任上述集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人，皆未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對此負有直接責(zé)任，違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第87號)第三條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第十條第二款的規(guī)定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，河南證監(jiān)局認定趙陽、姜東為不適當(dāng)人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起一年內(nèi)，二人均不得擔(dān)任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理等職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。

對此，中原證券發(fā)布公告回應(yīng)稱資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)非標(biāo)融資項目出現(xiàn)風(fēng)險后，公司高度重視，已全面停止開展此類非標(biāo)融資業(yè)務(wù)，并安排專人對存續(xù)非標(biāo)融資項目進行細致排查梳理，推進存續(xù)非標(biāo)融資項目的風(fēng)險化解工作。公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在加強存續(xù)產(chǎn)品管理和風(fēng)險化解的同時，結(jié)合資管新規(guī)監(jiān)管導(dǎo)向要求和行業(yè)發(fā)展趨勢，認真落實資管新規(guī)要求，強化基礎(chǔ)制度制定修訂，以提升主動管理能力為核心，采取差異化和適度規(guī)模化的業(yè)務(wù)策略，盡力避免發(fā)生類似風(fēng)險事件。

公開資料顯示，中原證券股份有限公司成立于2002年11月8日，是河南省內(nèi)注冊的唯一一家法人證券公司，也是全國130多家證券公司中第8家同時在境內(nèi)外上市的券商。然而，該公司近年來凈利潤卻連年下滑，數(shù)據(jù)顯示，2017-2019年，中原證券的凈利潤增速分別為-38.50%、-85.12%、-11.50%。而進入今年以來業(yè)績依舊不容樂觀，從公布的半年報顯示，中原證券今年上半年實現(xiàn)凈利潤3085.08萬元，同比下降了87.14%。此前還在境外全資子公司中州國際金融控股有限公司營業(yè)收入、凈利潤持續(xù)為負的情況下，為其提供港幣1億元的擔(dān)保。