9月6日晚間,中泰證券公告稱,公司因涉嫌違反證券期貨相關法律法規,證監會決定對其進行立案調查。至于被調查原因,中泰證券相關人士向21世紀經濟報道記者表示,公司會盡快進行公開回復。
中泰證券也成為了今年以來繼興業證券、西南證券、中德證券后第四家收到證監會《調查通知書》的券商。
按照現行《證券發行上市保薦業務管理辦法》規定,保薦機構、保薦代表人因保薦業務涉嫌違法違規處于立案調查期間的,中國證監會暫不受理該保薦機構的推薦;暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。
這也就意味著,中泰證券保薦的在會或準備遞交申請審核的項目都將被暫停受理。
根據中國證監會數據,截至9月1日,中泰證券擔任保薦機構的IPO排隊企業共有21家。其中,亞振加劇與杭州集智機電已通過發審會。5家企業處于已反饋狀態,13家IPO已獲受理,有1家處于預先披露更新狀態。此外,13家企業的輔導備案登記已接受受理。
在再融資項目,中泰證券共有5個項目處在排隊中,其中,四家處于已反饋,中止審查一家。
值得注意的是,中泰證券自身IPO也在排隊中。有業內人士認為,其自身IPO進程或也將受到影響。