合規(guī)性引發(fā)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)詢問
1個月時間,福樂維控股股東、實控人和管理層全部生變,其合規(guī)性引起關(guān)注。
每經(jīng)投資寶(微信號:mjtzb2)記者注意到,8月3日,股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)出問詢函,就以下兩個問題要求福樂維回復(fù):
其一,股轉(zhuǎn)系統(tǒng)請金牧鑫農(nóng)、金牧鑫農(nóng)、袁力和楊洪林,核查并說明前述主體2016年6月16日當(dāng)日交易過程中是否存在達到權(quán)益披露標(biāo)準(zhǔn),未暫停交易履行信息披露義務(wù),且繼續(xù)進行交易的違規(guī)行為;并請東吳證券對前述主體交易行為進行核查并對其是否存在違反《非上市公眾公司收購管理辦法》相關(guān)規(guī)定的情形發(fā)表明確意見。
其二,2016年7月13日福樂維董事、監(jiān)事及高級管理人員全體辭職,2016年7月20日,公司召開第二屆董事會第四次會議審議并通過了關(guān)于增補袁力、楊洪林、徐新穎、沈興鵬和談華平作為公司第二屆董事會董事候選人的相關(guān)議案,同時提請股東大會審議。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)請公司、德邦證券核查并說明上述行為是否合規(guī)。
每經(jīng)投資寶(微信號:mjtzb2)記者查閱《非上市公眾公司收購管理辦法》后發(fā)現(xiàn),其第十三條顯示:
“有下列情形之一的,投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露權(quán)益變動報告書,報送全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),同時通知該公眾公司;自該事實發(fā)生之日起至披露后2日內(nèi),不得再行買賣該公眾公司的股票。(一)通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的做市方式、競價方式進行證券轉(zhuǎn)讓,投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到公眾公司已發(fā)行股份的10%;(二)通過協(xié)議方式,投資者及其一致行動人在公眾公司中擁有權(quán)益的股份擬達到或者超過公眾公司已發(fā)行股份的10%。投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到公眾公司已發(fā)行股份的10%后,其擁有權(quán)益的股份占該公眾公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%(即其擁有權(quán)益的股份每達到5%的整數(shù)倍時),應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行披露。自該事實發(fā)生之日起至披露后2日內(nèi),不得再行買賣該公眾公司的股票。”
另外,《非上市公眾公司收購管理辦法》第十七條顯示:
“以協(xié)議方式進行公眾公司收購的,自簽訂收購協(xié)議起至相關(guān)股份完成過戶的期間為公眾公司收購過渡期(以下簡稱過渡期)。在過渡期內(nèi),收購人不得通過控股股東提議改選公眾公司董事會,確有充分理由改選董事會的,來自收購人的董事不得超過董事會成員總數(shù)的1/3;被收購公司不得為收購人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保;被收購公司不得發(fā)行股份募集資金。在過渡期內(nèi),被收購公司除繼續(xù)從事正常的經(jīng)營活動或者執(zhí)行股東大會已經(jīng)作出的決議外,被收購公司董事會提出擬處置公司資產(chǎn)、調(diào)整公司主要業(yè)務(wù)、擔(dān)保、貸款等議案,可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益或者經(jīng)營成果造成重大影響的,應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議通過。”
面對股轉(zhuǎn)系統(tǒng)問詢和上述規(guī)定,福樂維將如何回復(fù),目前暫不得而知。