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深交所修訂紀律處分、聽證及復核規則 助力提高上市公司質量
來源:證券日報? 發布時間:2021-01-04 08:37:59

為全面貫徹落實新證券法,保障創業板改革并試點注冊制平穩運行,助力提高上市公司質量,2020年12月31日,深交所修訂發布《自律監管措施和紀律處分實施細則》《自律監管聽證程序細則》《上訴復核委員會工作細則》三項規則,進一步拓寬聽證、復核事項范圍,優化自律監管“工具箱”,推動提升自律監管法治化、規范化水平。

據悉,本次修訂內容主要包括三方面:

一是服務改革需要,提升監管效能。與創業板改革并試點注冊制系列規則相銜接,新增暫不接受發行人、控股股東、實際控制人等提交的發行上市申請文件2類紀律處分,以及3類自律監管措施,強化對發行人、控股股東等市場主體的義務約束和追責機制。同時,對于暫不接受文件類的紀律處分,配套設置聽證、復核程序,給予當事人充分的申辯空間,保障當事人合法權益。

二是落實上位法規,做好規則銜接。根據新證券法,將限制交易的范圍從“限制證券賬戶買賣”調整為“限制投資者交易”,刪除規則中已不適應新證券法的“暫停上市”“中國證監會指定媒體”等相關表述。

三是總結實踐經驗,優化監管程序。結合監管工作經驗,回應市場訴求,明確聽證、復核會可通過非現場形式召開,便利當事人尋求內部救濟,并放寬聽證會參會人員限制,明確當事人可與其代理人共同參加聽證會等。

深交所有關負責人表示,實施自律監管措施和紀律處分,是深交所履行自律管理職責的關鍵抓手;聽證及復核,是市場主體申辯的重要內部救濟渠道。作為一線監管機構,深交所將認真踐行“建制度、不干預、零容忍”九字方針,堅持“開明、透明、廉明、嚴明”工作理念,進一步強化自我約束、自我規范,不斷優化自律監管執行工作,持續加強事中事后監管,壓實市場各方主體責任,依規處置各類違法違規行為,提升依法治所、依法治市能力,為全面深化資本市場改革保駕護航。記者 姜楠

標簽: 深交所 上市公司質量

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