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加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作利于資本市場(chǎng)健康發(fā)展 維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展
來源:證券日?qǐng)?bào)? 發(fā)布時(shí)間:2020-11-04 08:27:05

11月2日,中央全面深化改革委員會(huì)第十六次會(huì)議提出,加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作,推動(dòng)構(gòu)建良好市場(chǎng)秩序。

隨著資本市場(chǎng)雙向開放的深入推進(jìn),今年以來,證監(jiān)會(huì)多次表示,加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作。市場(chǎng)人士認(rèn)為,這可以有效打擊跨境操縱市場(chǎng)、虛構(gòu)海外工程項(xiàng)目等違法違規(guī)行為,也可以對(duì)跨境資金實(shí)施有效監(jiān)控和管理,維護(hù)資本市場(chǎng)正常穩(wěn)定發(fā)展。

監(jiān)管層多次表態(tài)

加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作

今年以來,監(jiān)管層多次提及加強(qiáng)跨境監(jiān)管。據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者不完全統(tǒng)計(jì),僅證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿就在不同會(huì)議場(chǎng)合針對(duì)跨境監(jiān)管執(zhí)法合作進(jìn)行了至少4次表態(tài)。

最近一次是在10月21日,易會(huì)滿在2020金融街論壇年會(huì)上表示,加強(qiáng)跨境審計(jì)和國(guó)際監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作,積極參與國(guó)際金融治理。6月22日,易會(huì)滿接受媒體采訪時(shí),對(duì)加強(qiáng)跨境監(jiān)管合作問題進(jìn)行了詳細(xì)闡述,他認(rèn)為,打擊國(guó)際資本市場(chǎng)違法犯罪,最為重要的是要通過充分溝通協(xié)作建立監(jiān)管者之間高度的相互信任,并在此基礎(chǔ)上共同建立打擊跨境證券違法犯罪行為的執(zhí)法聯(lián)盟。

此外,在6月18日的陸家嘴論壇上和今年“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”上,易會(huì)滿均表示,深化跨境監(jiān)管合作,打擊跨境證券違法犯罪行為。

“資本市場(chǎng)雙向開放必然要求加強(qiáng)國(guó)際監(jiān)管合作。”在10月24日第二屆外灘金融峰會(huì)上,證監(jiān)會(huì)副主席方星海表示,證監(jiān)會(huì)將始終秉持開放的態(tài)度和合作的誠(chéng)意,主動(dòng)加強(qiáng)與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)、國(guó)際金融組織的廣泛合作,共同推進(jìn)解決中概股公司審計(jì)監(jiān)管等方面的問題,切實(shí)維護(hù)各國(guó)投資者合法權(quán)益。嚴(yán)厲打擊跨境上市和證券發(fā)行中的財(cái)務(wù)造假行為,維護(hù)我國(guó)企業(yè)國(guó)際形象。

據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng),截至2019年12月份,證監(jiān)會(huì)已同64個(gè)國(guó)家和地區(qū)的證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立了跨境監(jiān)管與執(zhí)法合作機(jī)制。

推進(jìn)雙向開放

維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展

萬博新經(jīng)濟(jì)研究院高級(jí)研究員李明昊對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,資本市場(chǎng)跨境監(jiān)管合作主要包括跨境操縱監(jiān)管和跨境財(cái)務(wù)監(jiān)管兩方面內(nèi)容。

“隨著中國(guó)資本市場(chǎng)雙向開放的不斷推進(jìn),境內(nèi)外資本市場(chǎng)互聯(lián)互通程度加深,在此過程中,出現(xiàn)了跨境操縱股票現(xiàn)象,嚴(yán)重侵犯了投資者的合法權(quán)益,破壞了證券市場(chǎng)的運(yùn)行秩序。加強(qiáng)跨境監(jiān)管合作,可以有效打擊并減少跨境市場(chǎng)操縱行為,穩(wěn)定市場(chǎng)秩序。另外,近幾年有些公司通過虛構(gòu)海外工程項(xiàng)目、虛構(gòu)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)內(nèi)貿(mào)易等手段虛增收入和存貨來進(jìn)行財(cái)務(wù)造假,破壞了市場(chǎng)誠(chéng)信和信心,損害投資者利益,加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法也可以有效防止財(cái)務(wù)造假現(xiàn)象。”李明昊進(jìn)一步表示,“加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作,最主要的還是保護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。”

在今年5月份證監(jiān)會(huì)公布的“2019年證監(jiān)稽查20起典型違法案例”中,就有3例涉及跨境違法犯罪,1例涉及利用境外業(yè)務(wù)實(shí)施財(cái)務(wù)造假,2例為跨境實(shí)施操縱市場(chǎng)。

在中信建投首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家張岸元看來,加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法合作對(duì)于加強(qiáng)跨境資金流動(dòng)監(jiān)管也有重要現(xiàn)實(shí)意義。“跨境資金流動(dòng)不是國(guó)內(nèi)一個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)就能夠?qū)嵤┯行ПO(jiān)控和管理的,必須加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法合作,尤其是與中國(guó)香港等離岸中心金融監(jiān)管當(dāng)局之間的合作,包括信息共享等。”張岸元對(duì)記者表示。記者 吳曉璐

標(biāo)簽: 跨境監(jiān)管執(zhí)法 市場(chǎng)健康發(fā)展

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