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依法加大追責力度 強調對資本市場違法犯罪行為“零容忍”
來源:證券日報 發布時間:2020-08-20 07:59:41

日前,最高人民法院發布了《最高人民法院關于為創業板改革并試點注冊制提供司法保障的若干意見》(以下簡稱《意見》),立足司法審判職能作用,服務保障創業板改革并試點注冊制順利推進。《意見》就全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”要求提出了有針對性的司法制裁措施。

當前,加大對證券市場違法、犯罪行為的懲治力度,提高資本市場違法違規成本,已經成為共識,國務院金融穩定發展委員會多次強調對資本市場違法犯罪“零容忍”。

“8月18日,證監會對延安必康因涉嫌信息披露違法違規的調查結果顯示,為了掩蓋關聯方非經營性占用上市公司資金情況,延安必康的年報里虛增貨幣資金累計數十億元。在正式處罰出來后,投資者可以向法院起訴索賠。”廣東格林律師事務所合伙人封蕓律師在接受《證券日報》記者采訪時表示,證監會以及最高院等聯動形成了對違法犯罪行為“民行刑”三位一體的追責體系,體現對資本市場違法犯罪行為“零容忍”要求的全面落實,提高資本市場違法違規成本,對違法犯罪分子形成震懾,更能促使資本市場的規范運作、真實披露,有效保護投資者的合法權益,激發我國資本市場的活力與動力。

今年以來,證監會嚴厲打擊上市公司財務造假和操縱市場、內幕交易等證券欺詐行為,全力維護資本市場健康穩定發展的決心。據證監會近期披露的數據顯示,1月份至6月份新增各類案件165件,辦結154件,向公安機關移送涉嫌證券犯罪案件和線索共59件,作出行政處罰決定98份,罰沒金額合計38.39億元。

而2019年全年,證監會共作出行政處罰決定296件,罰沒款金額41.83億元,市場禁入66人。對比來看,雖然今年上半年證監會作出的處罰決定數量僅為去年的33%,但是處罰金額已接近去年全年的92%。由此可見,今年以來證監會對資本市場違法違規行為的處罰力度較去年大幅提升。

證監會今年開出的行政處罰決定書中,有一張創出了今年以來證監會最高罰款紀錄。據證監會6月份通報,依法對汪某元、汪某琤內幕交易“健康元”股票案作出行政處罰,罰沒款合計36億余元。

具體來看,經證監會調查,在健康元藥業集團股份有限公司第二大股東鴻信行有限公司減持及轉讓健康元股份的內幕信息公開前,汪某元與相關內幕信息知情人聯絡、接觸,并與汪某琤共同控制多個賬戶并投入巨額資金交易“健康元”股票,交易行為明顯異常,且沒有正當理由或正當信息來源,構成2005年修訂的《中華人民共和國證券法》第二百零二條所述內幕交易行為。

證監會表示,本案屬于典型的聯絡、接觸型內幕交易行政違法案件,損害證券市場“三公”原則,侵害了廣大投資者對上市公司信息的知情權和公平交易權,依法應予懲處。同時,證監會指出,下一步將貫徹落實好新證券法,把“嚴”的執法主基調長期堅持下去,一以貫之依法嚴厲打擊各類資本市場違法違規行為。

《意見》作為人民法院服務保障中央關于創業板改革并試點注冊制重大決策部署的司法文件,為全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”要求提出了有針對性的司法制裁措施。

據最高人民法院民二庭負責人介紹,在刑事審判方面,《意見》第6條根據刑法修正案(十一)的立法修改精神,提出支持依法加大對欺詐發行股票、債券罪,違規披露、不披露重要信息罪以及提供虛假證明文件罪追究刑事責任的力度,并對依法從嚴懲處申請發行、注冊等環節易產生的各類欺詐和腐敗犯罪,提出了具體舉措,還對相關司法解釋和司法政策的修改完善以及典型案例的發布提出了要求。

另外,在民商事審判方面,證券民事責任的追究是促使證券市場參與主體盡責歸位的重要一環,也是法律能否“長出牙齒”的關鍵。為嚴格落實發行人及其相關人員的信息披露第一責任,使違法違規市場主體付出法律代價,《意見》第7條重點圍繞創業板信息披露特點,厘清不同責任主體對信息披露的責任邊界,區分不同階段信息披露的不同要求,嚴格落實發行人及其控股股東、實際控制人等相關人員信息披露的第一責任和證券中介機構保護投資者利益的核查把關責任。為統一裁判標準,保障創業板改革并試點注冊制順利推進,《意見》第3條規定,對在創業板以試點注冊制首次公開發行股票并上市公司所涉證券發行糾紛、證券承銷合同糾紛、證券上市保薦合同糾紛、證券上市合同糾紛和證券欺詐責任糾紛等第一審民商事案件,由廣東省深圳市中級人民法院試點集中管轄。

“信息披露是注冊制的核心,增強發行人對于信息不公開、不透明行為的違法成本,有利于凈化市場,降低上市公司違規發行的可能性。”川財證券研究所所長陳靂對《證券日報》記者表示,對于上市公司而言,能夠最大程度地向市場展現公司的真實情況;對于投資者而言,可以更好地了解上市公司真實情況,不會被假消息、假新聞所干擾,增強了投資判斷的準確性。

“我們特別關注到‘財產優先用于承擔民事賠償責任’這點,即違法違規主體的財產不足以支付民、行、刑法的賠償款、罰款、罰金、違法所得時,作為投資者的民事賠償將優先償還,這是加大對投資者保護的有力措施。”封蕓表示。記者 劉琪

標簽: 追責力度 資本市場

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