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7月份以來(lái)，關(guān)于A股上市公司董監(jiān)高減持的公告頻繁發(fā)布。《證券日?qǐng)?bào)》記者對(duì)同花順數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)后發(fā)現(xiàn)，7月1日至8月10日期間，A股上市公司董監(jiān)高共發(fā)生1288次減持行為，對(duì)應(yīng)的減持市值總額約為126億元。

當(dāng)前正值中報(bào)發(fā)布敏感期，上市公司董監(jiān)高交易自家公司股份時(shí)，一不小心踩進(jìn)“窗口期”的現(xiàn)象也時(shí)有發(fā)生，從而構(gòu)成窗口期交易、短線交易的行為。

對(duì)此，上海明倫律師事務(wù)所律師王智斌在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，窗口期交易是違規(guī)行為，相關(guān)法律限制上市公司董監(jiān)高利用信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行交易。如果上市公司董監(jiān)高的減持行為踩進(jìn)了“窗口期”，或存在被處罰的風(fēng)險(xiǎn)。

22筆減持?jǐn)?shù)量達(dá)上千萬(wàn)股

同花順數(shù)據(jù)顯示，在上述1288次減持行為中，大多數(shù)單次減持對(duì)應(yīng)的股份數(shù)量并不大，其中有121次減持行為對(duì)應(yīng)的股份數(shù)量在1萬(wàn)股以下，有些減持行為對(duì)應(yīng)的股份數(shù)量甚至只有幾百股。

不過(guò)，也有一些減持行為對(duì)應(yīng)的股份數(shù)量堪稱(chēng)“豪爽”。數(shù)據(jù)顯示，共有22筆減持行為對(duì)應(yīng)的股份數(shù)量不低于1000萬(wàn)股。

對(duì)比兩市公告，許多上市公司董監(jiān)高在減持前曾進(jìn)行過(guò)“預(yù)報(bào)”。關(guān)于減持原因，有的公司稱(chēng)“因個(gè)人資金需要”，并對(duì)持有股份情況、減持時(shí)間區(qū)間等相關(guān)事項(xiàng)的具體細(xì)節(jié)進(jìn)行了公示，并聲明稱(chēng)，在減持過(guò)程中，將嚴(yán)格遵守《證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定及公司規(guī)章制度的要求，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

盡管如此，從兩市上市公司發(fā)布的公告情況看，仍有部分董監(jiān)高的減持行為踩進(jìn)了“窗口期”，或因觸發(fā)相關(guān)規(guī)定而被處罰。

董監(jiān)高“窗口期”減持有風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)，自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過(guò)程中至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)，都被稱(chēng)為“窗口期”，上市公司董監(jiān)高在這些期間均不得買(mǎi)賣(mài)本公司股票。

《證券法》第四十四條還對(duì)上市公司持股百分之五以上的股東以及董事、監(jiān)事、高管等人員的“短線交易”行為予以限制，一旦出現(xiàn)“買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出”或“賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入”的情形，由此所得收益將歸上市公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但證券公司因購(gòu)入包銷(xiāo)售后剩余股票而持有百分之五以上股份的不在該條規(guī)定之列。

王智斌律師對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者解釋稱(chēng)，相比公眾股東，上市公司董監(jiān)高直接掌握公司運(yùn)營(yíng)信息，為了保護(hù)公眾股東公平獲取信息并公平交易的權(quán)利，在這些信息依法披露之前，法律會(huì)限制上市公司董監(jiān)高利用信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行交易。記者 桂小筍