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6月份五大期貨交易所查處異常交易行為160起 進(jìn)一步保護(hù)投資者合法權(quán)益
來(lái)源:證券日?qǐng)?bào)? 發(fā)布時(shí)間:2020-07-13 08:02:59

隨著一線(xiàn)監(jiān)管加強(qiáng),期貨市場(chǎng)持續(xù)加大查處市場(chǎng)違法違規(guī)行為,保護(hù)期貨市場(chǎng)參與者合法權(quán)益。《證券日?qǐng)?bào)》記者根據(jù)五大期貨交易所披露的最新信息梳理,6月份,五大期貨交易所共查處異常交易行為160起。

中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流中心經(jīng)濟(jì)研究部副部長(zhǎng)劉向東對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)查處期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為,傳遞出在強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控的前提下對(duì)違法違規(guī)行為實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管,以引導(dǎo)市場(chǎng)形成良幣驅(qū)逐劣幣的機(jī)制,減少市場(chǎng)不公平競(jìng)爭(zhēng)行為。

巨豐投顧投資顧問(wèn)總監(jiān)郭一鳴對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,我國(guó)期貨市場(chǎng)發(fā)展迅猛,持續(xù)加大市場(chǎng)監(jiān)管力度,也是為了加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范,維護(hù)良好市場(chǎng)交易秩序,進(jìn)一步保護(hù)投資者合法權(quán)益。

今年以來(lái),期貨交易所切實(shí)履行市場(chǎng)一線(xiàn)監(jiān)管責(zé)任,持續(xù)對(duì)異常違規(guī)交易行為進(jìn)行查處。其中,6月份,上海期貨交易所處理異常交易行為77起,處理涉嫌違規(guī)交易線(xiàn)索7起,其中相互交易轉(zhuǎn)移資金3起,交易軟件參數(shù)設(shè)置錯(cuò)誤導(dǎo)致價(jià)格異常波動(dòng)1起,市價(jià)指令報(bào)單等原因?qū)е聝r(jià)格異常波動(dòng)2起,錯(cuò)單交易1起。經(jīng)排查,該所對(duì)其中1起進(jìn)行立案調(diào)查,1起仍在線(xiàn)索核查中,其余均通過(guò)會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶(hù)進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

大連商品交易所6月份處理異常交易行為45起,包括自成交超限29起、頻繁報(bào)撤單超限16起,通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶(hù)進(jìn)行電話(huà)提示,并對(duì)其中1名個(gè)人客戶(hù)和1個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)組采取限制開(kāi)倉(cāng)一個(gè)月的監(jiān)管措施;處理違規(guī)交易線(xiàn)索9起,包括涉嫌自成交或約定交易影響合約價(jià)格7起、涉嫌違反持倉(cāng)管理規(guī)定2起,對(duì)相關(guān)客戶(hù)采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

據(jù)了解,2020年第二季度大連商品交易所查處異常交易行為171起,包括自成交超限84起、頻繁報(bào)撤單超限87起;調(diào)查并處理37起違規(guī)交易線(xiàn)索,包括涉嫌對(duì)敲轉(zhuǎn)移資金2起、涉嫌自成交或約定交易影響合約價(jià)格24起、涉嫌違反持倉(cāng)管理規(guī)定11起;將237組826個(gè)賬戶(hù)列入重點(diǎn)監(jiān)控名單。

鄭州商品交易所6月份處理異常交易20起,其中自成交12起,頻繁報(bào)撤單7起,實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)合并持倉(cāng)超限1起。共審理違規(guī)案件3起,對(duì)4名客戶(hù)給予警告等紀(jì)律處分,并計(jì)入中國(guó)資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)。

上海國(guó)際能源交易中心6月份處理異常交易行為9起,均為頻繁報(bào)撤單超限。通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶(hù)進(jìn)行電話(huà)提示9次。6月份對(duì)36組99個(gè)客戶(hù)進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定。

中國(guó)金融期貨交易所6月份處理異常交易行為9起,涉及14名客戶(hù)。其中,自成交超限2起,頻繁報(bào)撤單超限7起。對(duì)14名客戶(hù)采取了4次限制開(kāi)倉(cāng)的措施,對(duì)5家會(huì)員采取了5次電話(huà)提示的措施;處理違反交易限額行為2起。對(duì)涉及的1個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)組、2名客戶(hù)采取了2次限制開(kāi)倉(cāng)的措施;處理客戶(hù)套期保值持倉(cāng)、套利持倉(cāng)超過(guò)其相應(yīng)資產(chǎn)配比要求的行為2起。對(duì)上述行為所涉及的2名客戶(hù)采取了限期調(diào)整、要求報(bào)告情況等措施。

劉向東表示,凈化期貨市場(chǎng)的生態(tài)環(huán)境,既要在監(jiān)管上采取更規(guī)范的信息披露和分業(yè)監(jiān)管措施,同時(shí)還要采取更嚴(yán)厲的懲戒措施,堅(jiān)決清除違法違規(guī)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,還原市場(chǎng)的正常價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。

郭一鳴建議,遏制期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為,一方面要加大對(duì)期貨市場(chǎng)機(jī)構(gòu)以及從業(yè)人員的監(jiān)管;另一方面,繼續(xù)完善期貨市場(chǎng)各項(xiàng)法律法規(guī),加大違法違規(guī)處罰力度并切實(shí)落實(shí)。記者 包興安

標(biāo)簽: 期貨交易所 投資者

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