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本期我們將重點(diǎn)介紹國(guó)債期貨的會(huì)員管理。大家可以了解到交易所的會(huì)員分類方式，銀行如何申請(qǐng)交易所會(huì)員，有哪些權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容。

1、交易所會(huì)員分為哪幾類?

交易所會(huì)員分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員。

交易會(huì)員可以在交易所進(jìn)行期貨交易，不具有與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。非期貨公司交易會(huì)員不得接受客戶委托為其在交易所進(jìn)行期貨交易。

交易結(jié)算會(huì)員具有在交易所進(jìn)行交易的資格，只能為其自身或其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。

全面結(jié)算會(huì)員具有在交易所進(jìn)行交易的資格，既可以為其自身或其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，也可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。

特別結(jié)算會(huì)員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。

非期貨公司交易結(jié)算會(huì)員和非期貨公司全面結(jié)算會(huì)員，不得接受客戶委托為其在交易所進(jìn)行期貨交易，也不得接受客戶委托為其在交易所辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。

2、銀行申請(qǐng)會(huì)員需要滿足什么資格?

銀行申請(qǐng)會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)滿足《關(guān)于商業(yè)銀行參與國(guó)債期貨業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》和《中國(guó)金融期貨交易所會(huì)員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《中國(guó)金融期貨交易所會(huì)員管理辦法》第七條，申請(qǐng)交易所交易會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)為在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織;

(二)承認(rèn)并遵守交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則;

(三)具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)歷史，未因涉嫌重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，近3年無嚴(yán)重違法行為記錄或者被期貨交易所、證券交易所等取消會(huì)員資格的記錄;

(四)近3年未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件;

(五)具備滿足開展業(yè)務(wù)需要的期貨業(yè)務(wù)人員;

(六)具有滿足開展業(yè)務(wù)所需要的設(shè)備、場(chǎng)地;

(七)具有健全的組織機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度、內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和期貨業(yè)務(wù)人員管理制度;

(八)符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))期貨保證金安全存管監(jiān)控的有關(guān)規(guī)定;

(九)期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)符合交易所的相關(guān)規(guī)定;

(十)交易所規(guī)定的其他條件。

業(yè)務(wù)試點(diǎn)期間，商業(yè)銀行申請(qǐng)交易所交易結(jié)算會(huì)員資格，除應(yīng)當(dāng)符合《會(huì)員管理辦法》第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)獲得相關(guān)監(jiān)管部門同意;

(二)具備良好的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力;

(三)具備國(guó)債期貨仿真交易經(jīng)驗(yàn);

(四)交易所規(guī)定的其他條件。

3、銀行作為會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)有哪些?

銀行作為交易所會(huì)員，可以在交易所進(jìn)行期貨交易，并為自身辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù);可以使用交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)等。同時(shí)，銀行作為交易所會(huì)員，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)要求：(1)遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章，遵守交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則和有關(guān)規(guī)定;(2)接受交易所監(jiān)督管理;(3)按要求履行有關(guān)報(bào)告義務(wù);(4)及時(shí)繳納各種費(fèi)用;(5)按要求參加交易所組織的培訓(xùn)等。

4、銀行作為會(huì)員需向交易所報(bào)告的內(nèi)容有哪些?

根據(jù)《中國(guó)金融期貨交易所會(huì)員管理辦法》和《關(guān)于商業(yè)銀行參與國(guó)債期貨業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》規(guī)定，銀行作為會(huì)員需向交易所履行以下四類報(bào)告義務(wù)：

一是有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向交易所報(bào)告：

(一)法定代表人變更;

(二)注冊(cè)資本總額變更;

(三)名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍或者聯(lián)系方式變更;

(四)發(fā)生重大訴訟案件或者經(jīng)濟(jì)糾紛;

(五)取得其他交易所會(huì)員資格;

(六)因涉嫌重大違法、違規(guī)受到有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取監(jiān)管措施或者受到刑事、行政、自律處罰;

(七)期貨業(yè)務(wù)人員發(fā)生變更或者發(fā)生涉及期現(xiàn)貨市場(chǎng)的違法違規(guī)行為;

(八)交易所要求報(bào)告的其他情形。

二是發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即向交易所報(bào)告，并持續(xù)報(bào)告進(jìn)展情況：

(一)期貨交易相關(guān)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);

(二)期貨交易相關(guān)重大技術(shù)故障;

(三)不可抗力或者意外事件可能影響正常期貨交易;

(四)交易所要求報(bào)告的其他情形。

三是在每年6月30日前向交易所報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)的數(shù)據(jù)，包括注冊(cè)資本、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、資本充足率、流動(dòng)性、資產(chǎn)負(fù)債比例等，以及交易所要求報(bào)告的其他事項(xiàng)。

四是交易所要求報(bào)告的其他情形。

5、怎樣終止會(huì)員資格?

根據(jù)《關(guān)于商業(yè)銀行參與國(guó)債期貨業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》規(guī)定，試點(diǎn)期間商業(yè)銀行可以申請(qǐng)交易結(jié)算會(huì)員資格。如需終止會(huì)員資格，商業(yè)銀行應(yīng)按照《中國(guó)金融期貨交易所會(huì)員管理辦法》規(guī)定，向交易所遞交終止會(huì)員資格申請(qǐng)材料，并與交易所溝通持倉(cāng)處理方案，交易所按程序執(zhí)行會(huì)員退會(huì)流程。

6、會(huì)員如何向交易所申請(qǐng)席位?

席位是指會(huì)員參與交易所期貨交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受交易所監(jiān)管、服務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)管理的基本單位。會(huì)員可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)一個(gè)或者一個(gè)以上的席位。

會(huì)員申請(qǐng)席位，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

(一)近兩年期貨交易基本情況;

(二)包含申請(qǐng)席位的理由、條件、可行性論證等內(nèi)容的申請(qǐng)報(bào)告;

(三)機(jī)構(gòu)、人員現(xiàn)狀及擬負(fù)責(zé)交易管理事務(wù)的主要人員的名單、簡(jiǎn)歷、專業(yè)背景等基本情況;

(四)交易管理的業(yè)務(wù)制度(包括數(shù)據(jù)安全管理制度);

(五)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)(包括通訊線路)、系統(tǒng)軟件、應(yīng)用軟件等配置清單;

(六)交易所要求提供的其他材料。

席位使用費(fèi)按年收取，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)交易所有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。席位撤銷時(shí)，已收取的席位使用費(fèi)不予退還。會(huì)員可以通過會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)提交席位申請(qǐng)材料，交易所審核通過后，會(huì)員繳納席位費(fèi)且交易設(shè)施安裝和系統(tǒng)調(diào)試完成后，達(dá)到交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)且符合開通條件的，方可投入使用。