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新三板精選層首審進入倒計時 記者親歷現場體驗全過程
來源:證券日報? 發布時間:2020-06-10 07:58:35

新三板精選層首審進入倒計時。

在距離新三板掛牌委對穎泰生物和艾融軟件兩家企業出具自律監管意見的前一天,《證券日報》記者親歷精選層審查現場,近距離感受受理審查工作全貌,直擊在新三板制度機制和科技審查手段保障下的“精選層速度”。

6月9日14:30,在全國股轉公司工作人員的指引下,記者首先參觀了受理窗口,保薦機構可通過BPM系統24小時在線報送材料,材料申報實行電子化,而受理僅聚焦材料的齊備性,并不做實質審查。

“在保薦機構提交材料后兩個交易日內,我們將根據業務規則并對照受理檢查要點完成齊備性審查,審查主要關注申請文件與相關規則規定的文件目錄是否相符,文件名稱與文件內容是否相符,文件簽字或簽章是否完整、清晰、一致,文檔字體排版等格式是否符合相關規定等。”受理窗口工作人員介紹稱,受理后,申報材料通過BPM系統自動流轉至審查部門,進入業務審查環節。

隨后,記者參觀審查辦公區,了解審查人員如何開展審查工作。接待室是24小時錄音錄像,墻上張貼了接待須知和紀律要求,接待過程中會有紀檢專員全程跟進,確保“陽光接待”。另外,掛牌委審議會的專用會議室同樣全天錄音錄像,審議過程全程可記錄、可追溯。在疫情期間,審議會采用視頻會議方式,會議過程錄屏,遠程開會也做好程序保障。

“精選層審查全部實行電子化審核,在線完成資料申報、問詢和審查,讓所有申報和審查流程在線上留痕,實現審查的公開和透明。”華財新三板研究院副院長、首席行業分析師謝彩對《證券日報》記者表示,公開發行并在精選層掛牌審查充分借鑒科創板注冊制經驗,以市場化為導向,以信息披露為核心實施自律監管,只對披露信息的真實、準確、完整、是否簡明一致、可理解性等方面做審查,并不對投資價值做判斷,把定價和投資價值判斷交給市場和投資者,讓投資者基于充分信息披露做投資風險判斷和決策。

緊接著,全國股轉公司對《證券日報》記者介紹了審查要點、利器系統和官網專區,展示它們是如何相結合來保障審查質量、審查效率。從4月28日受理首批擬入層企業,到6月10日掛牌委啟動審查共歷時1個月13天,從受理至首輪問詢發出平均用時5.4個交易日,這一“精選層速度”的產生,主要得益于存量掛牌公司監管基礎和科技手段支持兩方面因素。

一方面,申報精選層掛牌的公司至少已在新三板掛牌滿一年,掛牌以來按要求持續披露相關信息,全國股轉公司在企業披露啟動公開發行的公告后,即調取在掛牌準入審查、公司持續監管以及融資并購審查等方面發行人的有關信息,提前做到對發行人情況“心中有數”。另一方面,在正式受理后,“新三板信息披露智能監管系統”(簡稱“利器系統”,是全國股轉公司基于大數據、人工智能等技術開發的科技監管系統)的使用實現了精選層審查的標準化,提升了審查效率,同時保障了審查質量。

銀泰證券股轉業務部總經理張可亮在接受《證券日報》記者采訪時表示,精選層審查具有科技性,用全國股轉系統的利器智能審查系統,利用大數據、云計算、人工智能來對企業申報資料進行掃描,通過技術手段控制審查風險,提升審查效率,為精選層的加速落地助力。

截至6月9日,全國股轉公司已受理50家掛牌公司的申請文件,并向其中的47家企業發出了問詢意見。目前,已有穎泰生物、艾融軟件、球冠電纜、同享科技、龍泰家居、佳先股份等6家企業完成審查問詢,審查部門已形成審查報告和審查意見,后續將進入掛牌委員會審議程序。第一場掛牌委會議將于6月10日召開,第二場、第三場將于6月13日、14日召開。掛牌委審議通過后,將進入證監會核準程序。

最后,《證券日報》記者獲得一次沉浸式的體驗,現場觀摩審查問詢會,審查人員“本色出演”,原汁原味了解每一份問詢函是如何產生的。見習記者 劉偉杰

標簽: 新三板精選層

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