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打擊銷(xiāo)售亂象、規(guī)范基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管風(fēng)暴不斷升級(jí)。近期，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)一口氣叫停4家基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的私募基金募集業(yè)務(wù)，這些機(jī)構(gòu)多是因?yàn)樵趦?nèi)部控制、人員管理、適當(dāng)性管理等方面存在風(fēng)險(xiǎn)。

今年以來(lái)，已經(jīng)有8家機(jī)構(gòu)被協(xié)會(huì)叫停私募基金募集業(yè)務(wù)，部分機(jī)構(gòu)要求整改后再恢復(fù)業(yè)務(wù)。在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，此前在私募基金銷(xiāo)售方面存在較多“擦邊球”的行為，但未來(lái)銷(xiāo)售亂象將被整治，行業(yè)會(huì)越來(lái)越規(guī)范，行業(yè)格局也會(huì)向頭部聚集。

朝陽(yáng)永續(xù)被暫停私募基金募集業(yè)務(wù)

上海朝陽(yáng)永續(xù)基金銷(xiāo)售公司的私募銷(xiāo)售業(yè)務(wù)被按下暫停鍵。

根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)5月20日發(fā)布的公告，朝陽(yáng)永續(xù)應(yīng)自收到本決定之日起，立即停止私募基金募集活動(dòng)，暫停業(yè)務(wù)期間不得從事下列活動(dòng)：簽訂新的銷(xiāo)售協(xié)議、宣傳推介基金、發(fā)售基金份額(權(quán)益)、辦理基金份額認(rèn)/申購(gòu)(認(rèn)繳)。公司在暫停業(yè)務(wù)期間應(yīng)做好現(xiàn)有客戶(hù)的服務(wù)工作。

所以被暫停私募基金募集業(yè)務(wù)，是因?yàn)榛饦I(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為其在內(nèi)部控制、人員管理、適當(dāng)性管理等方面存在風(fēng)險(xiǎn)，不符合開(kāi)展私募基金募集業(yè)務(wù)要求，根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》等相關(guān)自律規(guī)則，決定暫停你公司私募基金募集業(yè)務(wù)。

基金業(yè)協(xié)會(huì)公告稱(chēng)，近日收到上海證監(jiān)局對(duì)朝陽(yáng)永續(xù)出具的《關(guān)于對(duì)上海朝陽(yáng)永續(xù)基金銷(xiāo)售有限公司采取暫停辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)措施的決定》的行政監(jiān)管措施決定書(shū)，暫停了公司辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)6個(gè)月。

公開(kāi)資料顯示，上海朝陽(yáng)永續(xù)基金銷(xiāo)售有限公司是一家專(zhuān)注于私募基金研究、評(píng)價(jià)、募資、咨詢(xún)等服務(wù)的財(cái)富管理機(jī)構(gòu)。

天眼查顯示，朝陽(yáng)永續(xù)基金銷(xiāo)售公司成立于2011年1月24日，法定代表人為廖冰，注冊(cè)資本1億元，以前名稱(chēng)為上海朝陽(yáng)永續(xù)投資顧問(wèn)有限公司，2015年更名。是上海朝陽(yáng)永續(xù)信息技術(shù)股份有限公司百分百持股的全資子公司。

在2018年10月，朝陽(yáng)永續(xù)曾因發(fā)布廣告使用“國(guó)家級(jí)”“最高級(jí)”“最佳”等用于，被浦東工商局罰款30萬(wàn)元。

合計(jì)四家機(jī)構(gòu)被暫停私募銷(xiāo)售

年內(nèi)已有8家機(jī)構(gòu)被叫停業(yè)務(wù)

此次基金業(yè)協(xié)會(huì)一口氣開(kāi)出4張暫停業(yè)務(wù)的決定書(shū)，除了朝陽(yáng)永續(xù)，還有揚(yáng)州國(guó)信嘉利基金銷(xiāo)售有限公司、上海景谷基金銷(xiāo)售有限公司、利和財(cái)富(上海)基金銷(xiāo)售有限公司也被暫停私募基金募集業(yè)務(wù)。這幾家機(jī)構(gòu)大多是因?yàn)楸粎f(xié)會(huì)認(rèn)為在內(nèi)部控制、人員管理、適當(dāng)性管理等方面存在風(fēng)險(xiǎn)，不符合開(kāi)展私募基金募集業(yè)務(wù)要求。

在暫停私募募集業(yè)務(wù)期間，均不得簽訂新的銷(xiāo)售協(xié)議、宣傳推介基金、發(fā)售基金份額(權(quán)益)、辦理基金份額認(rèn)/申購(gòu)(認(rèn)繳)。

今年以來(lái)，已經(jīng)有8家銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)被協(xié)會(huì)叫停私募基金募集業(yè)務(wù)，有些被要求整改，直到驗(yàn)收合格才能恢復(fù)業(yè)務(wù)。

近年來(lái)，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)激烈，東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)顯示，目前國(guó)內(nèi)具備基金代銷(xiāo)資格的獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)超140家。激烈競(jìng)爭(zhēng)之下，部分機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)發(fā)展時(shí)頻頻打“擦邊球”，從被暫停業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)來(lái)看，部分崗位人員不符合條件或缺崗現(xiàn)象、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配、未完善投資者適當(dāng)性管理制度、未及時(shí)報(bào)送材料、夸大宣傳、資金被股東占用等是比較常見(jiàn)的“雷區(qū)”。在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，今年銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管愈發(fā)嚴(yán)格，銷(xiāo)售亂象將在強(qiáng)監(jiān)管下得到治理，而這一過(guò)程中，行業(yè)的馬太效應(yīng)將愈加明顯。