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東方匯金期貨違規收警示函凈資本持續低于預警標準

來源：中國經濟網發布時間：2020-04-24 08:54:56

中國證券監督管理委員會吉林監管局網站昨日公布的行政監管措施決定書(吉證監決〔2020〕4號)顯示，經查，東方匯金期貨有限公司(以下簡稱“東方匯金期貨”)2020年1月至3月凈資本持續低于預警標準，2月至3月月末凈資本與風險資本準備總額的比例低于預警標準,且未按照其公司風險監管指標改善方案落實相關整改措施。

上述行為違反了《期貨公司風險監管指標管理辦法》第四條的規定。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十七條的規定，吉林證監局決定對東方匯金期貨采取出具警示函的行政監管措施。

經中國經濟網記者查詢發現，東方匯金期貨成立于2004年12月28日，注冊資本1.5億人民幣，鄧江寬為法定代表人、董事長，北京紐森特投資有限公司為第一大股東，持股比例93.80%。東方匯金期貨是經中國證監會批準，在國家工商行政管理總局注冊的專業型金融企業，公司目前擁有上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所四家期貨交易所及上海國際能源交易中心的會員資格，主營商品期貨經紀、金融期貨經紀、資產管理業務。公司依托匯金國際投資有限公司和世貿能源集團(香港)有限公司的資源優勢，建立了長期的戰略合作伙伴關系。

《期貨公司風險監管指標管理辦法》第四條規定：期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態的風險監控和資本補充機制，確保凈資本等風險監管指標持續符合標準。

《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十七條規定：期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進入風險預警期。風險預警期內，中國證監會派出機構可視情況采取以下措施：

(一)要求期貨公司制定風險監管指標改善方案并定期對監管指標的改善情況進行書面報告;

(二)要求期貨公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對風險監管指標的影響;

(三)要求期貨公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告。期貨公司未能有效履行相關要求的，中國證監會派出機構可以視情況采取出具警示函、監管談話等監管措施。

以下為原文：

關于對東方匯金期貨有限公司出具警示函措施的決定

吉證監決〔2020〕4號

東方匯金期貨有限公司：

經查，你公司2020年1月-3月凈資本持續低于預警標準，2-3月月末凈資本與風險資本準備總額的比例低于預警標準,且未按照《東方匯金期貨有限公司風險監管指標改善方案》落實相關整改措施。

上述行為違反了《期貨公司風險監管指標管理辦法》第四條的規定。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十七條的規定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施。

你公司應加強凈資本和保證金管理，強化風險監管指標監測，完善凈資本補充機制并有效落實，確保業務規模與風險承受能力相匹配。