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監(jiān)管部門廢止95件規(guī)則文件 力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)“無縫銜接”新證券法
來源:證券日?qǐng)?bào) 發(fā)布時(shí)間:2020-03-02 08:16:25

新《證券法》開始實(shí)施,監(jiān)管部門力爭(zhēng)在規(guī)則維度也實(shí)現(xiàn)“無縫銜接”。

《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理發(fā)現(xiàn),為配合新《證券法》實(shí)施,截至2月底,證監(jiān)會(huì)、上交所、深交所發(fā)布公告,共計(jì)廢止了95件規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則,其中,證監(jiān)會(huì)廢止18部證券期貨規(guī)范性文件,深交所廢止業(yè)務(wù)規(guī)則44件,上交所廢止業(yè)務(wù)規(guī)則共33件。

中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟(jì)研究院執(zhí)行院長(zhǎng)盤和林對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,新《證券法》是一部對(duì)資本市場(chǎng)相關(guān)規(guī)章制度進(jìn)行重塑和革新的一部法律,能夠?yàn)楹罄m(xù)的注冊(cè)制推進(jìn),落實(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)“看門人”等工作創(chuàng)造良好的基礎(chǔ),所以必須將之前與其相悖的現(xiàn)存規(guī)章制度進(jìn)行清理,讓新《證券法》無障礙的貫徹執(zhí)行,才能保障我國(guó)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。

巨豐投顧投資顧問總監(jiān)郭一鳴對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,新《證券法》實(shí)施以后,需要各項(xiàng)規(guī)章制度和規(guī)則來配合,才能真正得到執(zhí)行、落實(shí)和貫徹。因此,加快清理完善相關(guān)規(guī)章制度,有利于快速有效地和新《證券法》銜接,也有利于新《證券法》順利的落實(shí)和執(zhí)行。

今年1月份,中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿表示,證監(jiān)會(huì)將抓緊制定、修改相關(guān)配套規(guī)章、規(guī)范性文件。新《證券法》落地實(shí)施,需要制定或者修改大量的配套規(guī)定,進(jìn)一步完善資本市場(chǎng)法規(guī)體系。這項(xiàng)工作已經(jīng)開展,要借《證券法》修訂實(shí)施這一契機(jī),對(duì)資本市場(chǎng)規(guī)章制度進(jìn)行全面的清理完善。

2月21日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告,決定廢止18部證券期貨規(guī)范性文件。證監(jiān)會(huì)表示,證監(jiān)會(huì)黨委專門部署對(duì)全部現(xiàn)行有效證券期貨規(guī)章制度進(jìn)行系統(tǒng)性清理工作。重點(diǎn)對(duì)照新《證券法》修訂內(nèi)容,有針對(duì)性地對(duì)有關(guān)規(guī)章制度進(jìn)行立改廢釋。下一步,有關(guān)系統(tǒng)清理的結(jié)果將根據(jù)工作進(jìn)程分期分批公布。

交易所也系統(tǒng)性清理了業(yè)務(wù)規(guī)則。2月28日,深交所公告稱,深交所對(duì)現(xiàn)行有效業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行了系統(tǒng)性清理。本次清理共廢止業(yè)務(wù)規(guī)則44件,其中已被新規(guī)取代的33件、不適應(yīng)市場(chǎng)改革發(fā)展需要的8件、所規(guī)范事項(xiàng)已執(zhí)行完畢的3件。深交所表示,力爭(zhēng)到2020年底,實(shí)現(xiàn)規(guī)則體系與新證券法的無縫銜接,全面構(gòu)建起在新《證券法》下,以發(fā)行、上市、交易、會(huì)員管理規(guī)則為核心,以細(xì)則、指引為主干,以辦理指南等為補(bǔ)充的有機(jī)統(tǒng)一規(guī)則體系。

2月28日,上交所公告稱,對(duì)成立以來至2020年2月21日期間公布的基本業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則及與業(yè)務(wù)有關(guān)的一般規(guī)范性文件進(jìn)行了第13次清理,其中涉及應(yīng)予廢止和自行失效的業(yè)務(wù)規(guī)則共33件,其中包含與新《證券法》不相適應(yīng)的相關(guān)規(guī)定。

盤和林表示,全面清理完善資本市場(chǎng)規(guī)章制度,對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)來說,原有規(guī)章制度賦予它的監(jiān)管職責(zé)出現(xiàn)了重大的轉(zhuǎn)變。隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展,監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能將更多地轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防范和對(duì)公平市場(chǎng)秩序的維護(hù),這有助于我國(guó)資本市場(chǎng)制度減少政策盲點(diǎn),實(shí)現(xiàn)更為全面、高效的監(jiān)管。

郭一鳴認(rèn)為,對(duì)資本市場(chǎng)規(guī)章制度進(jìn)行全面清理完善,有利于證券市場(chǎng)參與者更好地了解新《證券法》和新的規(guī)章制度,也有利于證券監(jiān)管者盡快落實(shí)配套新《證券法》的各項(xiàng)規(guī)章制度,進(jìn)而推動(dòng)新《證券法》的貫徹落實(shí),發(fā)揮新《證券法》在推進(jìn)市場(chǎng)改革、維護(hù)市場(chǎng)秩序以和保護(hù)投資者合法權(quán)益等多方面的作用。記者 包興安

標(biāo)簽: 監(jiān)管部門

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