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剛剛過去的2019年12月，9家上市券商公告了高管離職或調任的消息。

而據記者不完全統計，去年有90家券商出現了高管人事變動，總計307名董監高上任。其中，新上任董事長16位，副董事長7位，總裁10位，副總裁13位。

到了2020年1月，國元證券副總裁離職，表明這場跨年的高管變更潮，并未隨著新年的到來而停止。

業內人士表示，隨著行業股權轉讓與同業并購案例的增加，以及市場化職業經理人改革越發深入，未來證券業高管的流動會更加頻繁。

高管離職

碰出“多米諾骨牌”

去年底，幾乎所有人都在為年終總結努力的時候，多家證券公司卻傳出了高管離職的消息。據證券時報記者不完全統計，2019年12月以來，現有的30多家上市券商中有9家公告稱，有董監高離職或調任，涉及10余位人士。

2019年12月9日，長城證券公告稱，4位獨立董事同意免去朱軍的副總裁職務。“免職”一詞瞬間攪動了證券業敏感的神經，也奏響了2019年年底券商高管變更的序曲。

此后，中國銀河(06881)、南京證券、天風證券、國元證券相繼公告了公司副總裁離職，紅塔證券和光大證券(06178)則各有一位董事離職，天風證券和中金公司(03908)更是各自官宣總裁或首席執行官離職，國元證券董事長也在幾乎同一時間預告退休。

華泰證券在2019年12月16日公布了首屆執委名單，以及董事會、監事會換屆名單。時任董事長周易轉任總裁兼執委主任，張偉擔任新董事長。

2019年12月28日，天風證券一連發布4份人事變動公告：張軍申請辭去公司總裁職務，改任公司副董事長，并聘任王琳晶擔任公司總裁;潘思純申請辭去公司職工監事、監事長職務，改任公司首席信息官;吳建鋼申請辭去公司常務副總裁職務，聘任馮琳為公司常務副總裁;馮琳辭去財務總監一職，擔任公司常務副總裁、執行委員會主任。

僅僅兩天之后的12月30日，中金公司和國元證券同時宣布掌門人即將卸任。其中，中金公司首席執行官畢明建因個人職業規劃提出辭職，國元證券董事長蔡詠則因臨近退休而不再參與董事會換屆選舉。

而到了今年1月2日，繼董事長預告離職、董事會換屆提名公布之后，國元證券再次公告稱，公司副總裁沈和付因工作調整請求辭職。這表明，雖然新歲已至，但這一場證券業高管變更風云似乎并未因跨年而止息。

券商管理層

頻繁換血背后

2019年的確是高管頻繁變動的年份。截至2019年12月25日，當年已有90家券商出現了高管人事變動，總計307名董監高上任。其中，新上任董事長16位，副董事長7位，總裁10位，副總裁13位。

記者梳理發現，除了跳槽、退休、換屆選舉等常見原因，2019年券業高管的頻繁變更也與行業趨勢不無關系。

一方面，是證券公司控制權的變更。

從廣州開發區金控收購聯訊證券并更名為“粵開證券”，到前海金控與廈門國貿聯手受讓世紀證券91.65%的股權并重組董事會;從中信證券(06030)收購廣州證券，到中投證券歸入中金公司……證券牌照的轉讓和券商同業并購，使得后續的資產整合、組織架構調整以及管理層變動也更加頻繁。

值得注意的是，目前還有天風證券收購恒泰證券、華創證券受讓太平洋證券股權等券商同業并購正在持續推進，加上證監會日前提出要積極推動打造航母級頭部證券公司，預計接下來會出現更多的同業并購重組案例，未來行業內也將迎來更多的資產整合和券商管理層調整。

另一方面，是證券業越來越明顯的職業經理人化趨勢。

以2019年12月剛剛組建首屆執委的華泰證券為例，2019年3月，華泰證券根據深化混改總體方案，開展職業經理人制度試點，宣布公開選聘職業經理人。到了12月16日，華泰證券董事會又通過并公布了董事會聘任的執行委員會委員和其他數位高級管理人員名單，并明確均為市場化選聘，并未局限于證券領域。

華泰證券之前告訴證券時報記者，在開展職業經理人制度試點的同時，公司還進行了業務架構的調整，進一步完善選人用人機制，根據績效考核情況對管理人員進行調整，讓人員能上能下成為常態。

世紀證券也曾向記者透露，公司經營管理團隊初步搭建成型，近期在大力引入多個中層及業務團隊，要建立和完善高度市場化的運行機制，用不斷優化的考核管理機制汰弱留強，爭做國有金融企業改革發展理念的先行者。

可見，不管是頭部券商還是中小型券商，都越來越重視選人用人的市場化改革，意圖通過強有力的管理層帶領公司找準定位，突出重圍。而市場化的過程中，則必然會伴隨著管理架構的調整和高級管理人員流動。

監管倒逼

管理層任職合規

2020年1月3日晚間，華林證券公告稱，公司被證監會采取限制新增各項業務規模3個月的行政監管措施。這是近年來金融圈罕見的重大處罰。

值得注意的是，華林證券此次涉及的七大違規行為中，有五條都與董監高的任職違規有關。比如第二條，對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，未由合規總監出具書面合規性專項考核意見;第三條，子公司合規管控不足，如從未對子公司進行合規檢查;未向另類子公司選派合規負責人，向私募子公司選派的合規負責人主要在母公司辦公;第五條，公司董事會、監事會、經理層中大量職位由存在關聯關系的人員擔任，甚至部分關鍵職位由一人兼任，公司內部難以形成有效的監督制衡;第六條，總經理林立除在公司任職外，還擔任了深圳市立業集團有限公司等4家公司董事;第七條，監事會主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規定、公司董事會授權不明確等。

2019年11月，華林證券曾連發多份公告，包括總經理、財務總監和監事會主席在內的多位高管任職發生了變更。實控人林立辭去總經理之職，只保留了董事長一職，其妻子原董事、副總裁兼財務總監潘寧辭去財務總監一職，繼續擔任董事及副總裁。