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日前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(下稱“中證協(xié)”)在官網(wǎng)上發(fā)布了第三批139個(gè)打新黑名單，其中涉及個(gè)人投資者賬戶118個(gè)，機(jī)構(gòu)賬戶21個(gè)。根據(jù)公告，這些賬戶存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定。上述機(jī)構(gòu)“被拉黑”再次引起了市場(chǎng)對(duì)于中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)的關(guān)注。

《證券日?qǐng)?bào)》記者注意到，近年來(lái)，監(jiān)管層極為重視中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。據(jù)記者梳理，今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)6次“喊話”中介機(jī)構(gòu)要?dú)w位盡責(zé)，發(fā)揮好資本市場(chǎng)“看門人”作用。同時(shí)，監(jiān)管通過(guò)對(duì)不良中介嚴(yán)格處罰，推動(dòng)中介機(jī)構(gòu)誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。

監(jiān)管年內(nèi)六次“喊話”

中介機(jī)構(gòu)要?dú)w位盡責(zé)

今年以來(lái)，監(jiān)管部門多次強(qiáng)調(diào)，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。

今年5月份，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在出席中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)2019年年會(huì)時(shí)表示，保薦承銷、審計(jì)評(píng)估、法律服務(wù)等中介機(jī)構(gòu)要?dú)w位盡責(zé)，切實(shí)發(fā)揮好資本市場(chǎng)“看門人”作用。

此后，證監(jiān)會(huì)副主席閻慶民5月份在2019清華五道口全球金融論壇講話中也表示，要促進(jìn)金融監(jiān)督管理提質(zhì)增效，要提高上市公司質(zhì)量、壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任、優(yōu)化交易監(jiān)管制度、強(qiáng)化交易全程監(jiān)管、提升違法違規(guī)成本、構(gòu)建多渠道提高投資者教育和保護(hù)的陣地，推動(dòng)債券市場(chǎng)統(tǒng)一管理。

6月份科創(chuàng)板開板，證監(jiān)會(huì)副主席李超也強(qiáng)調(diào)，注重壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，保證發(fā)揮好保薦人、證券相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)“看門人”的作用。

7月份，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬表示，中介機(jī)構(gòu)是資本市場(chǎng)投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重要參與主體，其提供的保薦、審計(jì)、法律、評(píng)估、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等專業(yè)服務(wù)對(duì)維護(hù)資本市場(chǎng)“三公”原則具有重要意義，各類中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)的核查工作能有效降低財(cái)務(wù)欺詐行為的發(fā)生幾率。

9月份出爐的資本市場(chǎng)“深改12條”中也明確提出，要狠抓中介機(jī)構(gòu)能力建設(shè)，重點(diǎn)之一就是壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)。

11月3日，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在接受媒體訪時(shí)表示，資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度改革也將引入科創(chuàng)板經(jīng)驗(yàn)。他提到，在發(fā)行承銷環(huán)節(jié)，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，形成以機(jī)構(gòu)投資者為參與主體的詢價(jià)、定價(jià)、配售等機(jī)制，實(shí)現(xiàn)新股發(fā)行市場(chǎng)化定價(jià)。

“壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任對(duì)資本市場(chǎng)發(fā)展的意義重大，中介機(jī)構(gòu)有責(zé)任有義務(wù)監(jiān)督網(wǎng)下投資者的投資行為，對(duì)違反自律管理?xiàng)l例的網(wǎng)下申購(gòu)行為要進(jìn)行主動(dòng)甄別、及時(shí)匯報(bào)給監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)監(jiān)管背景下切實(shí)發(fā)揮資本市場(chǎng)‘守門人’的作用”，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟(jì)研究院執(zhí)行院長(zhǎng)盤和林在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，一方面，有利于規(guī)范今后網(wǎng)下投資者的申購(gòu)行為，促進(jìn)網(wǎng)下申購(gòu)者保持良好的投資習(xí)慣，自覺(jué)遵守自律管理?xiàng)l例;另一方面，有利于首次公開發(fā)行股票形成有效的價(jià)格機(jī)制，杜絕網(wǎng)下打新的不公平現(xiàn)象，保護(hù)投資者利益。

壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任見(jiàn)真章

嚴(yán)格處罰違規(guī)中介

對(duì)于壓實(shí)中機(jī)構(gòu)責(zé)任，證監(jiān)會(huì)絕不僅僅停留在“喊話”層面，而是將其落到實(shí)處。據(jù)證監(jiān)會(huì)此前披露的信息顯示，對(duì)于中介機(jī)構(gòu)圍繞上市公司開展證券業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)的，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持一案雙查，違法上市公司與不良中介一起處罰，嚴(yán)格處罰，絕不姑息，倒逼中介機(jī)構(gòu)誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，發(fā)揮好資本市場(chǎng)“看門人”作用。在2016年-2018年三年期間，共對(duì)10家次證券公司、17家次會(huì)計(jì)師事務(wù)所、4家次律師事務(wù)所、6家次評(píng)估機(jī)構(gòu)作出行政處罰，罰沒(méi)金額高達(dá)2.75億元，對(duì)9名從業(yè)人員實(shí)施市場(chǎng)禁入，有效壓實(shí)了中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。

今年以來(lái)嚴(yán)監(jiān)管、嚴(yán)處罰態(tài)勢(shì)依然不減。常德鵬在今年7月5日的證監(jiān)會(huì)例行新聞發(fā)布會(huì)上表示，近日證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)進(jìn)行行政處罰，包括新時(shí)代證券、銀信評(píng)估、眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所、中企華評(píng)估、中廣信評(píng)估。

此外，上交所也強(qiáng)調(diào)，科創(chuàng)板并購(gòu)重組審核更加強(qiáng)調(diào)壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。上交所8月份在其發(fā)布的《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則(征求意見(jiàn)稿)》答記者問(wèn)指出，中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，是實(shí)施注冊(cè)制的重要基礎(chǔ)，需要在重組審核中貫徹落實(shí)。壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，需要明確履職要求，建立與之匹配的責(zé)任追究機(jī)制。一方面，強(qiáng)化獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)前端盡職調(diào)查職責(zé)，要求申報(bào)時(shí)同步交存工作底稿;另一方面，聚焦資產(chǎn)整合、有效控制、會(huì)計(jì)處理、合規(guī)運(yùn)作、業(yè)績(jī)補(bǔ)償?shù)炔①?gòu)重組實(shí)施中的多發(fā)、頻發(fā)問(wèn)題，從信息披露角度，充實(shí)細(xì)化獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)職責(zé)要求和懲戒機(jī)制，將持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任落到實(shí)處。(記者 劉琪)