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9月6日，第二屆中小投資者服務論壇(以下簡稱：投服論壇)在上海召開，本屆論壇以“強化適當性管理、維護投資者權益”為主題，由中證中小投資者服務中心(以下簡稱：投服中心)與中國證券業協會共同主辦，來自最高法、司法部，上海市地方政府、上海市法院檢察院系統、司法部門，證券監管系統有關部門、單位，證券期貨基金公司、中介機構、行業自律組織，專家學者和媒體等270余人出席論壇。

投服中心表示，舉辦本屆論壇是為了深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，助力打造“規范、透明、開放、有活力、有韌性”的資本市場，夯實投資者權益保護基礎性制度。

投資者保護發生新變化

值得關注的是，中國證監會副主席閻慶民在致辭時表示，保護投資者合法權益是資本市場監管的永恒主題，是維護“三公”原則的重要基石，也是衡量一個市場是否健康成熟的重要標準。通過探討完善適當性這一資本市場基礎性制度，有助于進一步夯實保護投資者合法權益的法治根基。

“中小投資者服務論壇舉辦一年來，資本市場投資者保護工作發生了新變化。頂層設計更加完善，維權機制有所突破，保護成效逐步顯現。”閻慶民指出，要健全多元化的糾紛解決機制，支持投資者通過民事訴訟維護自身權益，推廣“示范判決+糾紛調解”機制實踐，推動建立具有中國特色的集體訴訟制度，研究建立投資者賠償基金。

閻慶民強調，對于下一步投資者保護工作，重點關注三個方面內容。一是著力增強法治供給，加大賠償力度，這是保護投資者合法權益的前提;二是著力提高上市公司質量，規范經營機構行為，這是保護投資者合法權益的關鍵;三是著力強化責任擔當，抓好工作落實，這是保護投資者合法權益的保障。

投資者保護工作始終離不開法律法規的重要保障。對此，司法部副部長劉炤表示，中小投資者存在專業知識不夠強、資金實力較弱、風險意識和信息判斷能力不足等特點，有必要通過法治手段加強對中小投資者權益的保護。

劉炤指出，司法部除了積極配合全國人大常委會法工委、中國證監會等做好《證券法》修訂以及科創板并試點注冊制有關配套制度建設外，還將會同中國證監會抓緊研究、修改《私募投資基金管理暫行條例(草案)》。

各方聚焦提高違法違規成本

最高法有關負責人在出席投服論壇時表示，為了做好投資者合法權益的司法保護工作，最高法一是要依法嚴厲制裁違法違規行為，提高市場主體違法違規成本;二是要進一步暢通投資者民事維權渠道，降低投資者訴訟成本。

在證券民事訴訟方面，付金聯表示，最高法重點考慮以下四方面工作：一是用足現有法律制度，強化違法違規市場主體的民事賠償責任。二是堅持改革發展，推動完善符合我國國情的證券民事訴訟制度。三是加強政策引導，堅持把非訴訟糾紛解決機制挺在前面。四是優化資源配置，加強證券審判隊伍專業化建設。

隨著萬眾矚目的科創板開市已超一個月時間，科創板投資者保護也受到市場各方高度關注。上交所副總經理闕波指出，上交所借鑒以往創新業務適當性管理的有效經驗，結合科創企業普遍特點，綜合評估并嚴格推進落實。

另外，創業板自2009年啟動之初，就實行了投資者適當性管理制度，這是我國首次在場內市場引入適當性管理。深交所副總經理李鳴鐘表示，創業板適當性管理充分重視投資者交易經驗，突出強調風險揭示，實行10年來取得了積極成效，也為下一步創業板改革奠定了基礎。

針對強化投資者適當性管理，李鳴鐘提出四點建議：一是進一步突出對弱勢投資者的傾向性保護。二是推動經營機構形成“客戶利益至上”的經營理念。三是運用金融科技對投資者“精準畫像”。四是強化投資者教育，提升投資者“買者自負”能力。

分論壇四維度關注投資者保護

當天下午，還同時舉辦了四場分論壇，分別為“多元化糾紛解決機制實踐創新與探索”、“證券群體性糾紛訴訟模式與操縱市場民事損害賠償”、“中介機構投資者適當性管理”及“投資者教育”四個專題。參會嘉賓圍繞這四個專題發表觀點見解，分享工作經驗，達成諸多新共識。

在“多元化糾紛解決機制實踐創新與探索”分論壇上，投服中心副總經理黃勇在致辭時表示，投服中心和各地工作站已成為資本市場糾紛化解的重要渠道。截至2018年年底，投服中心在全國設立了35個調解工作站，并基本與全國各地證監局與行業協會簽署了合作備忘錄，形成了以上海總部為中心，輻射全國的糾紛調解網絡。

在聚焦“操縱市場民事賠償”主題時，參與嘉賓針對完善操縱市場民事賠償法理邏輯、健全證券市場民事賠償訴訟制度，展開積極討論。

中國證券業協會副會長、合規管理委員會主任委員、國信證券董事長何如在“中介機構投資者適當性管理”專題論壇表示，投資者適當性管理制度是資本市場投資者保護的一項基礎性制度。《證券期貨投資者適當性管理辦法》實施兩年多以來，投資者適當性管理工作卓有成效，但也面臨著諸多挑戰。

中國證監會有關負責人在“投資者教育”專題論壇上指出，今年以來，中國證監會扎實推進了一系列投資者教育服務工作，受到市場各方高度歡迎。

“投資者保護是事關資本市場穩定健康發展的基礎性工作，離不開各方的大力支持，并將以此為契機，堅持問題導向，抓好貫徹落實，不斷完善工作思路，創新發展舉措，切實提高中小投資者獲得感，推動投資者保護工作再上新臺階。”投服中心表示。見習記者 劉偉杰