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為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)對(duì)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的行業(yè)自律管理，推動(dòng)證券登記結(jié)算自律管理工作更加規(guī)范、科學(xué)、統(tǒng)一，維護(hù)行業(yè)秩序，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”)在落實(shí)上位規(guī)定并總結(jié)前期工作實(shí)踐的基礎(chǔ)上，對(duì)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司自律管理實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行了修訂，并于近日正式發(fā)布實(shí)施。

中國(guó)結(jié)算有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，本次修訂落實(shí)《證券登記結(jié)算管理辦法》中關(guān)于“證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理”的要求，進(jìn)一步完善了自律管理對(duì)象范圍。

在原規(guī)定把開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)、結(jié)算參與人、結(jié)算銀行、開(kāi)立和使用證券賬戶的投資者作為自律管理對(duì)象的基礎(chǔ)上，本次修訂將委托辦理證券登記及相關(guān)業(yè)務(wù)的證券發(fā)行人、證券登記代理機(jī)構(gòu)、參與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、根據(jù)國(guó)家規(guī)定和證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)中國(guó)結(jié)算負(fù)有數(shù)據(jù)和信息報(bào)送義務(wù)的市場(chǎng)主體等，納入自律管理對(duì)象范圍，有效落實(shí)了上位規(guī)定要求。

上述負(fù)責(zé)人表示，本次修訂對(duì)自律管理措施類型進(jìn)行了整合，增強(qiáng)其可執(zhí)行性和嚴(yán)肅性。取消了原規(guī)定中“口頭警示”措施類型，同時(shí)增加了“責(zé)令整改”措施類型。修訂后，自律管理工作與證券公司分類監(jiān)管、證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)信息記入等工作的銜接進(jìn)一步加強(qiáng)。

此外，本次修訂還進(jìn)一步優(yōu)化了中國(guó)結(jié)算自律管理機(jī)制體制，力求程序統(tǒng)一、規(guī)范。明確了自律管理委員會(huì)作為審議自律管理相關(guān)事項(xiàng)的專門(mén)機(jī)構(gòu)，規(guī)定其設(shè)置、職責(zé)及人員組成;統(tǒng)一規(guī)范自律管理措施的審批和作出程序;規(guī)定了自律管理委員會(huì)的議事規(guī)則和履職紀(jì)律等內(nèi)容。

上述負(fù)責(zé)人指出，按照監(jiān)管機(jī)關(guān)要求，中國(guó)結(jié)算在落實(shí)證券賬戶開(kāi)立和使用實(shí)名制、維護(hù)證券結(jié)算秩序、防范股票質(zhì)押和債券質(zhì)押式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等方面做了大量工作。本次修訂進(jìn)一步明確了對(duì)違規(guī)出借證券賬戶和利用他人證券賬戶從事證券交易、證券和資金結(jié)算欠庫(kù)、違反股票質(zhì)押和債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則等行為的自律管理措施，增強(qiáng)了對(duì)違規(guī)行為的打擊力度。

同時(shí)，本次修訂還注重與監(jiān)管工作保持有效銜接。一方面，明確了中國(guó)結(jié)算與證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及證券交易所等自律組織建立銜接與合作機(jī)制。中國(guó)結(jié)算采取自律管理措施后，可以將相關(guān)情況提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，或提請(qǐng)其他自律組織采取相應(yīng)自律管理措施。另一方面，對(duì)于自律管理對(duì)象涉嫌違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章規(guī)定的，明確中國(guó)結(jié)算將提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或有關(guān)法定機(jī)關(guān)追究其相應(yīng)責(zé)任。記者 包興安