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□ 投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限，并不能直接參與科創(chuàng)板股票融資融券交易

□ 考慮到科創(chuàng)板公司的特點(diǎn)，投資者應(yīng)合理評估融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎、理性投資

日前，上海證券交易所宣布，將聯(lián)合中國證券金融股份有限公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在5月25日組織科創(chuàng)板業(yè)務(wù)第三次全網(wǎng)測試。

隨著技術(shù)測試的順利推進(jìn)，科創(chuàng)板開閘的日子也越來越近。券商也在積極布局相關(guān)業(yè)務(wù)。

前不久，上交所發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，明確了科創(chuàng)板股票自上市首日起可作為融資融券標(biāo)的。記者獲悉，不少券商正積極開展技術(shù)、業(yè)務(wù)等相關(guān)準(zhǔn)備工作，備戰(zhàn)科創(chuàng)板融資融券業(yè)務(wù)。

中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，證券公司在開展相關(guān)業(yè)務(wù)過程中，要切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求，把好準(zhǔn)入關(guān);應(yīng)通過合同形式與客戶約定包括平倉時(shí)間在內(nèi)的權(quán)利、義務(wù)，并嚴(yán)格按照與客戶的合同約定執(zhí)行違約處置等操作，依法保障客戶在一定期限內(nèi)追加擔(dān)保物的權(quán)利;加強(qiáng)客戶溝通和風(fēng)險(xiǎn)揭示，相關(guān)措施與流程調(diào)整涉及合同內(nèi)容修改的，需依法履行合同變更程序，避免糾紛。針對科創(chuàng)板特點(diǎn)及其與主板差異化的交易制度設(shè)計(jì)，證券公司還應(yīng)秉持審慎原則，嚴(yán)格評估自身風(fēng)險(xiǎn)管控與資本實(shí)力，完善融資融券風(fēng)險(xiǎn)防控措施與流程，保持科創(chuàng)板融資融券與公司全部融資融券業(yè)務(wù)總額的合理匹配，優(yōu)化完善標(biāo)的證券范圍、擔(dān)保物集中度、授信管理、違約處置等風(fēng)險(xiǎn)管理流程，確保業(yè)務(wù)平穩(wěn)有序開展。

國泰君安證券相關(guān)部門負(fù)責(zé)人在接受記者采訪時(shí)表示，公司科創(chuàng)板交易權(quán)限和融資融券交易服務(wù)是兩類不同屬性的業(yè)務(wù)，相關(guān)準(zhǔn)入門檻、業(yè)務(wù)流程、適當(dāng)性要求均有所不同，公司為客戶開通融資融券業(yè)務(wù)有獨(dú)立的運(yùn)作流程，包括客戶申請、為客戶辦理征授信、現(xiàn)場臨柜與客戶簽署業(yè)務(wù)合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書后再為其開通信用賬戶。已開通科創(chuàng)板交易權(quán)限的投資者，如需開通融資融券交易服務(wù)，需嚴(yán)格遵循融資融券相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)匹配及適當(dāng)性管理要求。

投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限，并不能直接參與科創(chuàng)板股票融資融券交易。在投資者已開立上海信用賬戶的前提下，如投資者主動要求信用賬戶正常參與科創(chuàng)板股票融資融券交易，在滿足科創(chuàng)板適當(dāng)性管理及簽署各類材料基礎(chǔ)上，需要另行簽署《科創(chuàng)板股票融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，未簽署的，信用賬戶不能交易科創(chuàng)板股票。

“科創(chuàng)板股票上市首日即可作為融資融券標(biāo)的，公司通過做好擔(dān)保券前端參數(shù)控制、做好寬幅漲跌下的預(yù)警管控加強(qiáng)科創(chuàng)板股票融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)防范。針對股價(jià)波動風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對措施包括對保證金比例、集中度、折算率等參數(shù)進(jìn)行前端控制，以緩釋科創(chuàng)板股票劇烈波動對信用賬戶的維持擔(dān)保比例的影響;針對融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，控制措施包括提高融券保證金比例，加強(qiáng)融券客戶適當(dāng)性管理及風(fēng)險(xiǎn)揭示，動態(tài)調(diào)控科創(chuàng)板融券證券投放額度;在盯市與風(fēng)險(xiǎn)處置方面，對高負(fù)債、高集中度客戶實(shí)施專人盯市，對持有盤中波動幅度較高的個(gè)股的客戶進(jìn)行梳理和統(tǒng)計(jì)，及時(shí)進(jìn)行聯(lián)系和風(fēng)險(xiǎn)警示。”國泰君安證券相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示。

國泰君安將對日內(nèi)對沖客戶、單一趨勢看空客戶進(jìn)行特別關(guān)注。當(dāng)股票大幅下跌時(shí)，如果信用賬戶維持擔(dān)保比例低于警戒線，客戶進(jìn)入追保程序。如果直接跌破平倉線，公司保留強(qiáng)行平倉的權(quán)利，要求客戶積極采取措施、及時(shí)增加擔(dān)保物。

“考慮到科創(chuàng)板公司的特點(diǎn)，市場各方對公司的估值和定價(jià)需要一段時(shí)間來趨于平穩(wěn)，希望廣大投資者合理評估融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎、理性投資。”常德鵬表示。(溫濟(jì)聰)