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深交所今年立規工作部署:推進規則建設工作 打造透明交易所
來源:證券時報網 發布時間:2019-03-11 10:07:19

證券交易所業務規則是資本市場運行規范的重要組成部分。2019年深交所立規工作將會如何展開?記者獲悉,深交所將圍繞“打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”要求,推進規則建設工作,為積極履職盡責提供更加堅實的制度保障。

據介紹,2018年深交所圍繞補短板、防風險、促改革三條主線,共制定或修訂業務規則34件,并完成第十四次業務規則動態清理,發布第十批規則廢止目錄,廢止過時業務規則21件。截至目前,深交所現行業務規則共193件,全部在官網公布并及時更新,確保監管依據和標準公開、透明、規范。

其中,深交所以落實修訂后的《證券交易所管理辦法》為契機,全面梳理補齊制度短板,筑牢一線監管制度基礎。一是進一步提升交易所治理運作水平,修訂章程,全面加強黨的領導,強化一線監管職能,優化內部治理結構。二是加強上市公司監管,明確現場檢查和懲罰性違約金等監管措施的實施依據,修訂強化對高風險公司的信息披露事前監管的業務指引。三是強化會員客戶交易行為管理職責,推進建立“以監管會員為中心”的交易行為監管模式。四是修訂債券監管基礎性規則,擴大監管對象范疇,充實監管手段,貫徹“申報即納入監管”原則。五是優化監管措施和內部救濟制度,明確違規處分考量因素和執行層次,拓寬聽證復核事項范圍,健全穩定透明的監管體系。

在健全市場風險防控制度體系上,深交所將防范化解風險和維護市場穩健運行擺在突出重要位置,按照市場化、法治化原則推進構建與市場風險防控形勢相適應的制度體系,堅決打好防范化解重大金融風險攻堅戰。一是防范化解股票質押風險,支持市場主體紓困,完善股票質押回購機制,幫助民營企業解決融資難問題。二是完善會員交易業務風險防控有關規則,嚴密防范股票質押回購業務風險,加強重點監控賬戶管理,推動深港通北向看穿機制落地實施,加強深股通交易監管。三是建立健全債券和資產支持證券存續期信用風險管理制度。

值得注意的是,深交所不斷深化重點領域基礎制度改革。其中,深交所進一步加強重點領域改革的立規工作,確保所有市場改革創新于“規”有據。一是推進上市公司重大違法強制退市、停復牌和股份回購等資本市場基礎性制度改革,規范上市公司高送轉行為,優化市場生態,助力上市公司高質量發展。二是出臺“一帶一路”債、綠色債和扶貧債上市掛牌的具體制度安排,進一步發揮交易所服務國家戰略部署的作用。三是為啟動H股“全流通”試點提供制度保障,加快推進新時代資本市場改革開放。四是推出債券質押式三方回購業務,發布基金流動性服務業務指引等,進一步提升市場流動性。

對于今年的工作部署,深交所相關負責人表示,2019年,深交所立規工作將緊緊圍繞“打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”要求,貫徹落實新發展理念,持續完善資本市場基礎制度,在提升上市公司質量方面,穩步推進創業板改革,增強深市包容性和覆蓋面,提升支持科技創新企業發展和服務實體經濟能力;在完善交易制度方面,持續優化交易機制,完善深港通交易安排,加強對交易的全程監管;在優化產品體系方面,繼續做好股票期權試點相關制度準備工作,不斷完善債券、資產支持證券和基金產品規則體系,進一步豐富深市產品序列。(記者 吳少龍)

標簽: 深交所

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