9月4日,福建省電子信息產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資管理有限公司因違規(guī)設立的私募基金,未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案,被福建證監(jiān)局責令改正。
經(jīng)查,福建證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)福建省電子信息產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資管理有限公司存在以下問題:
一、福建省電子信息產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資管理有限公司設立的私募基金“福建省國開晉華產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)”未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案,違反了中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《暫行辦法》)第八條的規(guī)定。
二、福建省電子信息產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資管理有限公司受托管理于2016年1月28日成立的私募基金“福建省電子信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)”,未采用問卷調(diào)查等方式對投資者福建省電子信息(集團)有限責任公司的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,違反了《暫行辦法》第十六條第一款的規(guī)定。
福建證監(jiān)局表示,針對上述情況,按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定,決定對福建省電子信息產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資管理有限公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。福建省電子信息產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資管理有限公司應當按照相關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求落實整改,進一步規(guī)范私募基金活動。福建省電子信息產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資管理有限公司應當在收到?jīng)Q定書之日起1個月內(nèi)完成整改,并向福建證監(jiān)局提交落實整改工作的書面報告,福建證監(jiān)局將視情況組織檢查驗收。