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自2017年以來，金融監管持續升級，監管令密集發布，大額罰單不斷開出。據統計，去年，金融監管部門(原一行三會)共出臺重要監管文件超過20個，行政處罰超2700件，罰沒金額超80億元。其中，前11個月，證監會作出的處罰中罰沒款金額逾70億元;2016年全年罰沒總額42.83億元。

2018年，金融監管延續“史上最嚴”的模式，前7個月累計罰沒金額已經接近去年前11個月的總和。

據企業預警通APP數據不完全統計，截至7月29日證監會及其派出機構在2018年累計發布1429份處罰文書;累計罰沒金額65.16億元，其中，出現了史上最大罰單：北八道集團有限公司因操縱市場共被罰沒56億元。

證監會及其派出機構共針對30家券商及其營業部累計發布了42張“罰單”。內控不完善、未依法履行職責是券商被罰的重災區。

證監系統年內開出1429份處罰公告

企業預警通APP數據顯示，截至7月29日，證監會及其派出機構在2018年累計發布1429份處罰公告，其中證監會公布543份，占比38%，各地證監局公布886份，占比62%。處罰對象個人占比相對較多，有909次，占比63.61%;機構為520次，占比36.39%。

單月數據來看4月份開出的罰單最多，達270份，差不多平均每天9張罰單;5月份、7月份單月處罰公告均超過200份。與去年同期相比，1月、2月和4月發布處罰公告數量有較大增長，其余月份差距不大。

按處罰類型來看，主要集中在警示、罰款、責令改正、立案調查、沒收違法所得等處罰方式。

罰沒金額方面，截至7月29日，證監會共罰沒金額65.16億元中，對機構罰沒58.97億元，占比90.50%;對個人罰沒6.19億元，占比9.50%。

在今年被處罰的機構中，出現了證監會史上最大罰單。北八道集團有限公司因操縱市場行為共被罰沒56億元。北八道集團已于5月30日被納入失信被執行人名單。法定代表人林惠惠也于7月2日被證監會納入第二批嚴重失信被執行人名單。

證監會今年針對操縱證券市場的處罰力度不減，針對個人的處罰中前十中，有六人都由于涉及操縱市場而被處以巨額罰金。

30家券商累計吃42張罰單

券商作為資本市場重要中介機構，在持續的高壓金融政策環境下，大部分還是堅持合法合規經營。上半年所有的429份罰單中，有42張“罰單”開給了券商。

截至7月29日，證監會及其派出機構共針對30家券商及其營業部累計發布了42張“罰單”。內控不完善、未依法履行職責是券商被罰的重災區。

公司本身及其營業部受到兩次以上處罰的券商有以下幾家：國信證券(4次)、西南證券(3次)、浙商證券(2次)、國金證券(2次)、中原證券(2次)、東海證券(2次)、光大證券(2次)、東方財富證券(2次)。

據企業預警通APP統計，國信證券被處罰次數最多，被處罰金額在券商中也最多。

6月21日，國信證券公告稱，公司收到證監會《行政處罰決定書》。因華澤鈷鎳保薦業務和并購重組財務顧問業務行為，違反相關規定，保薦業務被責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入100萬元，并處以300萬元罰款;并購重組財務顧問業務被責令改正，沒收并購重組財務顧問業務收入600萬元，并處以1800萬元罰款。

17名證券從業人員被罰

此外，證券從業人員不得炒股，是目前證券業內的一條鐵律，不過在利益驅動下，仍有部分證券從業人員試圖挑戰法律底線。

券商中國記者統計顯示，截至目前，年內已有17名證券從業人員被罰，罰沒款項近7000萬，其中，12名從業人員的處罰案由為“違法買賣股票”、5名從業人員的處罰案由為“私下接受客戶委托進行證券交易”。

根據去年證監會行政處罰案例發布匯總信息，2017年全年共有7名證券從業人員因違法買賣股票被罰，2名人員因代客炒股被罰。由此可見，在今年僅7個月的時間內，監管部門通報證券從業人員處罰情況的數量已超去年全年水平。

在今年以來公布的17名證券從業人員被罰案件中，有5名的處罰系由證監會直接作出，其余12名則分由江蘇證監局、上海證監局、安徽證監局、廣東證監局等地方監管部門作出。從處罰金額上看，17名證券從業人員的罰沒款近7000萬元。此外，證監會對2名從業人員分別采取5年證券市場禁入、3年證券市場禁入的措施。

受罰的17名從業人員中，有13名在各地營業部任職，占比超七成，營業部成處罰“重災區”。由于證券公司營業部遍布各地，經紀業務條線員工數量眾多，難免有個別員工以身試法。據部分行政處罰決定書中透露細節顯示，部分營業部員工利用營業部電腦、單位電腦等操作親屬、朋友賬戶，因而被予以處罰。

涉及券商包括：方正證券、中銀國際證券、財達證券、五礦證券、華安證券、國元證券、恒泰證券、中金公司、民族證券、太平洋證券、安信證券、國聯證券、山西證券等13家券商。