在今年A股市場大幅波動的影響下,諸多百億級私募基金公司的年內(nèi)業(yè)績都十分慘淡,其中既有響當(dāng)當(dāng)?shù)闹荆灿写饲安⒉粸槿耸熘珔s深耕資本市場多年的私募公司。根據(jù)記者了解,上海鼎鋒資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱:鼎鋒資產(chǎn))就屬于后者。
這家成立于2007年的私募基金公司,在2015年時資產(chǎn)管理規(guī)模突破百億,其法定代表人張高,畢業(yè)于西南財經(jīng)大學(xué),擁有18年證券投資經(jīng)驗(yàn)。此人1997年加盟君安證券,任投資銀行總部業(yè)務(wù)董事;2001年起在大型國有企業(yè)云電財金有限公司任副總經(jīng)理負(fù)責(zé)對外投資;2007年創(chuàng)立上海鼎鋒資產(chǎn)管理有限公司,任董事長及投資總監(jiān)。
公司的其他幾位合伙人分別為李霖君、王小剛、劉成、楊玉紅,其中,李霖君曾任華為技術(shù)有限公司高級經(jīng)理,健橋證券股份有限公司投行總部業(yè)務(wù)董事;2006年至今任鼎石投資常務(wù)副總經(jīng)理,鼎鋒資產(chǎn)總經(jīng)理,現(xiàn)任上海海際會理事。王小剛曾就職于美的集團(tuán)、國泰君安證券、國元證券,2009年加盟鼎鋒資產(chǎn)為合伙人及總經(jīng)理。劉成先后任職于中航證券咨詢分析師和天治基金渠道經(jīng)理,現(xiàn)任上海鼎鋒資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理。可以看出,幾位核心成員均有券商、投行的從業(yè)經(jīng)歷。
而根據(jù)公司官網(wǎng)介紹,公司名稱鼎鋒當(dāng)中的鼎謂之穩(wěn)健,而鋒謂之進(jìn)取。但從該公司年內(nèi)披露業(yè)績的13只基金的表現(xiàn)來看,卻有11只都為虧損,更有3只基金的年內(nèi)虧損額超過20%。
成立于2010年10月8日的鼎鋒8期不幸成為其中業(yè)績最差的產(chǎn)品,截止7月6日,該基金的年內(nèi)凈值虧損了26.13%。諷刺的是,該基金也是被列舉在鼎鋒資產(chǎn)官網(wǎng)上,多年來業(yè)績優(yōu)異的代表產(chǎn)品之一。
其實(shí)從成立至今,該基金獲得了101.02%的累計收益,如果從歷史年度業(yè)績來看,該基金自2013年后僅在2016和今年內(nèi)出現(xiàn)過虧損。通過對比可以發(fā)現(xiàn),該基金也是重配成長股,比如在以藍(lán)籌為代表的主板市場2015年下半年大幅回吐漲幅之際,該基金凈值卻在7月份之后大幅反彈,全年收漲46.66%,而在2017年藍(lán)籌股猛漲的行情下,該基金卻僅獲得10.30%的漲幅。
進(jìn)入到2018年,這只基金更是持續(xù)下探,2018年2月9日凈值回撤為20.53%,短暫反彈后,在5月4日,凈值回撤幅度達(dá)到了24.68%,而后于7月6日繼續(xù)回撤到31.04%。回撤幅度遠(yuǎn)超各主要指數(shù)。
而排在跌幅第二位的鼎鋒18期,和鼎鋒8期的走勢極其相似,兩只基金的基金經(jīng)理同為王小剛,也就是曾任職國泰君安證券和國元證券,如今為鼎鋒資產(chǎn)總經(jīng)理的資深人士。根據(jù)介紹,其重點(diǎn)投資于新興成長行業(yè),這也和兩只基金的業(yè)績表現(xiàn)相符。
而在鼎鋒資產(chǎn)創(chuàng)始人、董事長張高的管理下,金獅153號、鼎鋒1期、鼎鋒2期、雙贏11期(鼎鋒)幾只產(chǎn)品的年內(nèi)業(yè)績也紛紛虧損,幅度大多在6%-9%之間,僅有金獅153號的虧損幅度為10.68%。
資料顯示,這只基金成立于2012年8月16日,截止今年6月29日的累計凈值增長率為49.94%。從歷史業(yè)績看,該基金也大概率重配成長股,不過和上述王小剛管理的兩只基金相比,其在2015年下半年的回撤幅度明顯要大很多,這導(dǎo)致該基金在當(dāng)年凈值僅上漲了24.86%,而2017年的風(fēng)格偏差也導(dǎo)致其凈值漲幅僅為13.05%。
值得注意的是,王小剛所管理的兩只基金隸屬于寧波鼎鋒盛世投資管理中心(有限合伙),其股東分別為寧波鼎鋒馭富投資管理中心(有限合伙)占99%,上海證普投資合伙企業(yè)(有限合伙)占1%。而鼎鋒資產(chǎn)的股東則主要為寧波鼎鋒馭富投資管理中心(有限合伙)占99.999%。
寧波鼎鋒馭富投資管理中心(有限合伙)的前幾位股東分別為張高、盛文濤、李霖君、王小剛,四人分別持股35.40%、24.50%、19.99%和10.00%,合計占公司九成股份。(記者 李榮 康博)