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樂視網(wǎng)(3.900,0.00,0.00%)股票質(zhì)押違約暴露出西部證券風控設(shè)置不審慎、業(yè)務(wù)決策執(zhí)行標準不嚴格、盡職調(diào)查不充分等多項風險，為此，被監(jiān)管層予以暫定股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)6個月的處罰

樂視的不良影響仍在持續(xù)，股票質(zhì)押違約導致西部證券應(yīng)收賬款增加10億元。6月3日，因內(nèi)部控制不完善、風控體系存在重大缺陷等問題，西部證券公告稱被陜西證監(jiān)局予以處罰。

根據(jù)監(jiān)管層《限制業(yè)務(wù)活動、責令限期改正并處分有關(guān)責任人員事先告知書》，西部證券擬被暫停公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)6個月，責令限期改正并處分有關(guān)責任人員。

華南一位分析人士向《投資者報》記者表示，監(jiān)管層指出西部證券股票質(zhì)押式回購交易、固收、自營等多項業(yè)務(wù)未盡職事宜，處罰并不算輕，不過在當前去杠桿背景下，企業(yè)暴雷頻發(fā)，增強風險管理意識更為重要。

對于此次受罰之后有哪些整改舉措等問題，《投資者報》記者向西部證券董秘求證，但遺憾的是，截至記者發(fā)稿并未收到相關(guān)回復。

監(jiān)管細數(shù)“六宗罪”

根據(jù)公告，陜西證監(jiān)局認為西部證券存在六項違規(guī)行為：

一是股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)部分風控指標設(shè)置不審慎、業(yè)務(wù)決策標準執(zhí)行不嚴格、盡職調(diào)查不充分、交易跟蹤管理不完善，業(yè)務(wù)發(fā)生較大風險;

二是固定收益部未嚴格執(zhí)行隔離墻制度，債券承銷、債券自營、投資顧問業(yè)務(wù)間存在人員混合操作、相互交易情況;

三是自營業(yè)務(wù)較長時間內(nèi)未能實現(xiàn)集中統(tǒng)一管理，投資決策、交易審批內(nèi)部控制機制未能有效執(zhí)行;

四是作為“16 川菜”、“16 建東”、“15 津港”等多只公司債券的承銷商、受托管理人，盡職調(diào)查不充分、底稿不完備、募集說明書披露信息不準確，受托管理工作未能勤勉盡責，存在未簽署募集資金專戶三方監(jiān)管協(xié)議、未能發(fā)現(xiàn)或披露發(fā)行人未按約定用途使用募集資金、募集資金與日常經(jīng)營性資金往來混同等問題;

五是多筆大額自有資金的用途和審批程序不符合財務(wù)管理制度規(guī)定;

六是首席風險官擔任與職責相沖突的其他職務(wù)，風險管理信息技術(shù)系統(tǒng)未完全覆蓋各類業(yè)務(wù)。

對此，陜西證監(jiān)局認為，西部證券上述行為分別違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》等多項相關(guān)規(guī)定，反映出西部證券內(nèi)部控制不完善、風控體系存在重大缺陷等問題。對此，陜西證監(jiān)局擬決定在2018年6月25日至2018年12月25日期間，暫停西部證券股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)，責令公司改正并在收到?jīng)Q定書之日起10個工作日內(nèi)處分有關(guān)責任人員。

但從業(yè)務(wù)受限來看，此次處罰對西部證券業(yè)績影響不會太大。根據(jù)去年年報數(shù)據(jù)顯示，其信用交易業(yè)務(wù)收入占其全年營業(yè)總收入的比重為20%，以此計算可能會影響約10%的收入。

樂視10億元股權(quán)質(zhì)押違約

西部證券成立于2001年初，注冊地為陜西省西安市，是陜西省本地唯一一家全牌照的上市證券公司。2012年5月在深交所，是第19家上市證券公司，受處罰公告影響，西部證券在6月4日、5日兩天股價累計跌幅12%。

與處罰公告一起發(fā)布的還有回復深交所《關(guān)于2017年年報問詢函的回復公告》，根據(jù)監(jiān)管層的問詢不難看出西部證券被處罰的具體原因為“踩雷”樂視網(wǎng)。

2017年西部證券應(yīng)收賬款的賬面余額為10.93億元，較期初增加123%;壞賬準備為4.46億元，較期初增加77倍。對于應(yīng)收賬款巨幅增長，西部證券稱，是因為2017年信用交易業(yè)務(wù)樂視網(wǎng)股票質(zhì)押回購客戶違約，應(yīng)收融資融券客戶款較年初增加 10.19億元所致。

為應(yīng)對可能出現(xiàn)的壞賬，西部證券被迫計提4.394億元資產(chǎn)減值準備金，這一金額已經(jīng)超過該公司2017年度經(jīng)審計歸母凈利潤的30%。

對此，西部證券還表示，目前已經(jīng)向樂視網(wǎng)提出四起訴訟，要求賈躍亭、賈躍民、劉弘、單留歡、楊麗杰、趙龍等支付融資本金、利息、違約金。截至目前，西部證券與樂視網(wǎng)股權(quán)質(zhì)押違約糾紛目前仍在審理過程。

新管理層面臨的挑戰(zhàn)

對于去年業(yè)績下滑，深交所也要求西部證券做出解釋。數(shù)據(jù)顯示，截至2017年底，西部證券營業(yè)收入近32億元，同比下降6.9%;凈利潤7.5億元，同比下降33%。西部證券表示，營收下降主要為公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入同比降幅明顯，且均高于上市券商平均降幅。而凈利潤下降則是因為全年股票質(zhì)押回購客戶違約計提減值損失大幅度增加而導致營業(yè)支出較上年增加較多。凈利潤下滑嚴重的原因在于樂視網(wǎng)股票質(zhì)押回購違約。

不過西部證券也給出證券行業(yè)整體業(yè)績狀況來佐證自身下滑并非個例。據(jù)悉，去年 28 家上市券商中，有 13 家證券公司的營業(yè)收入同比出現(xiàn)下降;有 18 家證券公司的凈利潤同比出現(xiàn)下降。

但是即便今年沒有樂視網(wǎng)的因素影響，西部證券的業(yè)績也并未出現(xiàn)好轉(zhuǎn)。數(shù)據(jù)顯示，4月西部證券(母公司)實現(xiàn)營業(yè)收入1.43億元，同比下降近19%;凈利潤3695萬元，同比下降29.5%。

值得注意的是，近期西部證券高管也出現(xiàn)較大變動，去年3月，西部證券董事、總經(jīng)理祝健辭去任職7年的西部證券。今年4月底一名董事辭職，5月8日，執(zhí)掌西部證券近13年的董事長劉建武也因“工作安排變動原因”提交了書面辭職。

公告顯示，劉建武自2005年10月?lián)喂径麻L、法定代表人，在其領(lǐng)導下，西部證券成功實施同業(yè)收購，完成上市，見證了西部證券從區(qū)域性券商成長為綜合性上市券商，并對其在推進公司治理、制定公司發(fā)展戰(zhàn)略、推動公司市場化機制建設(shè)、推進公司轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展、加強合規(guī)風控體系建設(shè)等方面做出了重要貢獻予以感謝。

此前媒體報道稱，西部證券新任董事長將由西部信托有限公司現(xiàn)任董事長徐朝暉擔任。面對處罰整改、市場低迷帶來的業(yè)績無起色等問題，新任管理層如何帶領(lǐng)西部證券走出低谷還需拭目以待。