常山藥業(300255,股吧)事件持續發酵。
5月22日晚間,常山藥業(300255.SZ)發布關于公司股票可能被暫停上市的風險提示公告稱,如公司因此受到中國證監會行政處罰,并且在行政處罰決定書中被認定構成重大違法行為,或者因涉嫌違規披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機關的,公司將觸及欺詐發行或者重大信息披露違法情形。
當日早間,常山藥業公告稱,收到證監會下發的《調查通知書》:因公司臨時報告涉嫌信息披露違法違規,根據規定,現決定對公司立案調查。
這是一起由于公司任性而為引發監管出手的典型案例。其“導火索”是公司在5月16日發布的一則公告。“在公司枸櫞酸西地那非片劑生產車間獲GMP認證背后,1.4億中國人患有ED(勃起功能障礙,背后潛在市場達百億元級……)。”常山藥業因為在公告中披露了這組未經核實的數據,短短兩個交易日內,公司股價漲幅超20%。
巧合的是,就在次日的5月17日,常山藥業4位高管紛紛減持公司股票套現,金額高達8764萬元。
當天,21世紀經濟報道記者致電常山藥業證券部,截至發稿時止,公司電話始終無人接聽。
信披涉嫌違規
對于常山藥業的任性而為,監管部門已接連出招。當天早間,深交所亦對公司采取了特停的監管措施。此外,21世紀經濟報道記者從深交所獲悉,該所也已對公司及相關當事人啟動違規處分程序。
對此,深交所于5月16日發出問詢函,要求公司說明數據來源和準確性,并充分提示公司產品面臨的市場風險。
5月17日,公司刊登補充公告,稱該數據系工作人員通過網絡檢索并節選自部分券商研究報告的表述,未對數據來源、計算方法和準確性進行核實。
當天,廣東一家律師事務所合伙人表示,常山藥業所聲稱的患者數據,既不是來自于自身客觀的調查,也不是摘取自權威部門的數據,而是緣自國信證券(002736,股吧)的一份研報。不僅如此,公司引用該數據也是通過網絡檢索取得的。
常山藥業在補充公告中表示,原公告中上述數據主要來源于國信證券2014年5月底發布的相關研究報告,公司證券部通過網絡檢索取得并節選了其關于枸櫞酸西地那非市場空間的描述。
此外,公司證券部亦查詢到東吳證券(601555,股吧)2017年2月28日發布的關于枸櫞酸西地那非市場空間的預測,報告中預測“中國ED患者人數約1.27億”。
“此舉明顯有違上市公司董事、監事和高級管理人員應當保證公司所披露的信息真實、準確、完整、及時、公平性要求。”上述廣東律師事務所合伙人稱。“此外,根據監管規定,在不能保證披露的信息內容真實、準確、完整、及時、公平時,上市公司也應當在公告中作出相應聲明并說明理由。”
按照公司副總經理、董事會秘書吳志平在5月15日舉行的投資者網上接待日活動上透露,西地那非片已經完成生產的GMP認證,將于近期上市銷售。“公司西地那非片是仿制藥,在該產品上市后,公司將積極做好渠道建設和銷售工作,實現銷售收入增長。”
高管涉嫌違規減持
此外,深交所在問詢函中亦稱,常山藥業信息披露涉嫌違反《創業板股票上市規則》的相關規定,高樹華、丁建文、黃國勝在公司披露對常山藥業股票價格產生較大影響的重大事件后的兩個交易日內減持,涉嫌違反《創業板上市公司規范運作指引》的相關規定。
“自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發生之日或者進入決策程序之日,至依法披露后二個交易日內”這一規定,屬于上市公司董事、監事、高級管理人員、證券事務代表及前述人員的配偶在下列期間不得存在買賣本公司股票及其衍生品種的行為。
對此,前述律師事務所合伙人稱,信息披露后常山藥業股價大漲,說明該信息對股價產生了重大影響。而且高管的減持行為,正是發生在“二個交易日內”,因此涉嫌違規減持。
其中,董事長高樹華減持675萬股,丁建文、黃國勝另兩位高管分別減持50萬股與24.75萬股;董事長女兒高會霞減持259萬股,四人累計減持1008.75萬股。而且,四人平均減持價格離17日8.68元的漲停價僅相差幾分錢。
市場質疑之處在于,早在2017年10月28日,高樹華、丁建文、黃國勝3人同時預披露減持計劃,3人的減持時間均為公告之日(2017年10月28日)起15個交易日后的6個月內,而5月18日則是3人減持計劃到期前的最后一日。
但從2月22日披露的高管減持股份進展來看,3人此前并未有任何減持行為。蹊蹺的是,作為內幕信息知情人,上述3人均是在5月17日踩點減持。
不僅如此,公司副總經理黃國勝的減持數量甚至已超出減持計劃披露的數量,減持數量超出減持計劃披露的數量2531股。
“對于上市公司因涉嫌虛假陳述給投資者帶來的損失,常山藥業有必要進行補償。”對此,前述律師事務所合伙人表示。(何曉晴)