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今年被罰的新三板公司明顯增多。證券時報記者統計發現，一季度共有150家新三板公司及相關責任主體被罰，相比去年同期的83家，增逾八成。其中，信息披露違規仍為被罰的重災區。

新三板公司頻頻遭罰

3月29日，華凱保險(834343)經督導券商提醒后，補發了月初被保監會處罰的公告，涉及兩次違規。資料顯示，2016年8月至2017年上半年，華凱保險利用業務便利為其他機構或者個人謀取不正當利益，與未取得保險兼代理業務許可證的上海某國際貿易有限公司開展合作。浙江保監局因此對其罰款14萬元，對時任公司總經理的梁松罰款4萬元。在此時間段內，華凱保險還通過兩家公司間接支付給相關車商及擔保公司300多萬元，編制虛假報告、報表、文件、資料等內容，被浙江保監局罰款36萬元，時任分公司總經理的方軍、高林江分別被警告，并分別被罰款7萬元。

當天披露違規公告的還有兩家公司。ST亞泰(430146)稱，近期收到證監會北京監管局的行政監管措施決定書，原因是公司在2014年，通過虛開發票的方式增加收入126萬元。德亞智能(838052)實控人趙亮則因在同一天里連續兩次轉讓公司股票，構成交易違規而收到江蘇證監局的監管關注函。

掛牌公司頻頻違規，這是新三板市場老生常談卻又屢禁不止的問題。3月份，新三板共有27家掛牌公司披露被罰的相關公告，多數因涉及交易違規、擔保違規等問題。從處罰力度來看，大部分是對公司采取出具警示函的自律監管措施，輔之要求責令整改或提交書面承諾，少部分為紀律處分或行政處罰。

嚴抓違規擔保是股轉公司近期的重錘監管方向。2月13日當天，股轉公司就集中披露了12份自律監管決定，劍指未經內部程序審議、披露就對外實施擔保的違規行為。此后，還對ST民生冷(835479)、王者之風(837423)、天龍新材(839221)、雷蒙德(834506)等四家公司的違規擔保事項作出了處罰。

信披違規仍為重災區

數據顯示，一季度因各種原因被罰的公司達150家，其中，信披違規仍為重災區，達88家，占比過半。從違規類型來看，因資金占用、關聯交易、對外擔保、重大重組等信息披露不及時，構成信披違規而被罰的公司不在少數。

資金占用問題最為常見。數據顯示，今年前三個月，因存在或曾存在此問題而被罰的掛牌公司有28家，占信披違規案例的比例接近1/3。3月21日，安凱達(830811)因公司控股股東曾占用資金1800萬元、公司信息披露及決策程序不規范，被貴州證監局采取出具警示函的監管措施。3月19日，停牌近一年的三凱股份(430419)被主辦券商提示風險，原因是公司主要股東多次大額非經營性占用公司資金，且未及時履行決策程序和信息披露義務，被股轉公司采取自律監管措施。除此之外，3月份，還有天利和(834241)、金森源(832158)、同益股份(835648)等公司因資金占用問題被罰。

適逢年報披露季，定期報告的信息披露情況也是股轉公司近期的監管重點之一，部分公司因披露不及時而收監管函。3月27日，致生聯發(830819)及公司董事長、董事會秘書被股轉公司采取提交書面承諾的自律監管措施。原因是該公司年報預約披露時間為4月26日，根據相關規定，公司應于2月底前披露業績快報，但公司并未進行披露。此前，致生聯發雖曾公告稱，因部分項目未能如期回款而無法披露業績預告和業績快報，但仍無法避免被處罰。

預約年報在4月份披露的創新層公司需在2月底前披露業績快報，這是去年年底，股轉公司新公布的信息披露細則里的規定。創新層公司的2017年年報披露工作，首次參照該細則進行披露，隨即有部分創新層公司因此而違規被罰。

除致生聯發外，3月27日當天，還有凱路仕(430759)、彩虹光(834226)、時光科技(833857)等三家公司因業績快報“難產”構成信息披露違規，被采取自律監管措施。