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緊盯重點公司重點問題 深交所完善信息披露直通車制度遵循三原則
來源:上海證券報 發布時間:2018-03-21 09:53:53

日前,深交所對《上市公司信息披露直通車業務指引》進行了修訂完善。

據介紹,2011年10月,本著“平穩起步、風險可控”的原則,深交所開展了信息披露直通車業務試點,2015年4月逐步擴大了直通范圍并延長了直通披露時間。深交所制定了《上市公司信息披露直通車業務指引》、《關于即時調整直通披露公司名單的內部標準和流程》、《關于即時調整公告類別直通狀態的內部標準和流程》等規則,并從技術、操作層面保障了直通車業務的安全運行。試點以來,上市公司信息披露情況整體良好,直通車運行平穩,在提高上市公司披露效率、督促市場主體歸位盡責、釋放監管資源、降低廉潔從業風險等方面發揮了重要作用。

但值得注意的是,隨著市場形勢變化,相關業務在實踐過程中出現了一些新情況、新問題。比如,個別公司利用直通公告蹭熱點、炒概念,嚴重損害中小投資者的利益;又如,個別公司直通披露的公告造成較大的市場影響,嚴重影響市場的穩定運行。

據深交所相關負責人介紹,此次完善信息披露直通車業務,主要遵循以下三項原則:

一是堅持信息披露直通的總體方向,對大多數風險可控的公司和公告保持直通。

二是緊盯“重點公司”和“重點問題”——聚焦重點高風險公司和市場重點問題,強化事前監管,推進監管前移。

三是做好規則修訂和動態評估。具體而言,深交所對直通車業務配套制度進行了修訂,進一步完善直通車公司范圍和公告類別范圍調整的規則依據,并完善定期評估的工作機制,根據市場新情況、新問題進行動態調整。

根據新修訂的《上市公司信息披露直通車業務指引》,信息披露考評結果為D以及信息直通披露可能存在較大風險的公司不列入直通車范圍;涉及高送轉、公司更名、承諾變更等事項的公告類別不列入直通公告范圍。

深交所相關負責人表示,新修訂的《證券交易所管理辦法》在強化交易所履行一線監管職責方面作出了系列制度安排。為充分發揮交易所的監管職責,有必要及時調整監管理念,從市場基礎性制度、風險防控等多個角度檢討評估直通車業務,適當前移監管站位,推動主動式、預防式監管,切實提高資本市場質量與運行效率。對此,深交所將進一步深化依法全面從嚴監管,堅持維護廣大中小投資者合法權益的初心,引導上市公司改善公司治理、規范信息披露,提高公司質量和社會形象,推動資本市場健康穩定發展。

標簽: 重點 直通車 原則

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